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[单选题]
下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议，但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时，其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部，并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的（）。
A.A预警性
B. B稳定性
C. C建设性
D. D独立性
提问人：网友ziyan347583
发布时间：2022-01-06
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第1题
下级分行总经理对本行法律与合规部门或合规员呈报给上级法律与合规部门的报告持有异议，但法律与合规部门或合规员仍认为应该向上级分行法律与合规部门汇报时，其有权直接将有关报告呈送上级直至总行法律与合规部，并说明具体理由。这一规定体现了合规工作的（）
第4题
关于案件报送路径，下列说法不正确的是（）
A．案件如果发生在分行机关或同城机构的，应在案发24小时内报送至总行法律合规部
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B．案件如果发生在二级分行或异地支行的，应在案发12小时内与分行相关业务部门核实后，汇报至分行分管行领导，并起草《案件确认报告》，由主要负责人签发并加盖公章后，报送至分行法律合规部
C．案件如果发生在总行的，应在案发12小时内与总行相关业务部门核实后，汇报至总行分管行领导，并将总行部门总经理签发并加盖部门章的《案件确认报告》报送至总行法律合规部
D．一旦发生案件，在征求总行审批同意后，须于3个工作日内向银保监会或其分支机构报告
第5题
经办机构应严格按照监管相关规定，协助公安机关实施涉案冻结资金返还工作。对执法人员不理解本行协助工作的，应加强解释沟通工作；对双方意见不一致的，应及时报告分行（）
A.运营管理部门
B.法律合规部门
C.综合管理部
D.行领导
第6题
按照“（）”的原则，案防工作评估由总行法律合规部统一组织和规划，法人层面自我评估由总行法律合规部组织总行相关部门具体实施，分支行层面自我评估由分行法律合规部门组织分支行部门及下级机构具体实施
第10题
关于“TAY91-跨境人民币反洗钱敏感名单确认”终审处理，以下说法不正确的是()。
A.归属机构对于需要终审的业务(疑似)，需登录反洗钱系统，根据预警编号，查询预警信息，结合尽职调查结果或法律合规部门的终审意见，进行终审核实。并通过“TAY91-跨境人民币反洗钱敏感名单确认”交易完成业务系统中“确认预警/排除预警”的操作。
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B.TAY91交易中的“审核原因”需详细录入，确保每笔预警的处理结论有据可依，不得笼统地填写“排除”、“确认”
C.TAY91交易支持上级机构处理下级机构的业务，建议有条件的分行集中至分中心或分行营业部统一处理
D.若待终审的业务属于错汇、非本行等无法处理需要直接退汇的，按如下流程处理：TAY91选择“排除预警”，审核原因：“错汇款”或“非本行业务”。
