题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

合规风险管理体系应包括的要素有（）。

A.合规政策

B.合规审查部门

C.合规风险管理计划

D.合规风险识别和管理流程

E.合规培训与教育制度

提问人：网友wsf168 发布时间：2022-01-07

参考答案

查看官方参考答案

如搜索结果不匹配，请联系老师获取答案

网友答案

查看全部（）

· 有4位网友选择 A，占比23.53%
· 有4位网友选择 C，占比23.53%
· 有3位网友选择 E，占比17.65%
· 有2位网友选择 A，占比11.76%
· 有1位网友选择 B，占比5.88%
· 有1位网友选择 C，占比5.88%
· 有1位网友选择 E，占比5.88%
· 有1位网友选择 B，占比5.88%

您可能会需要：

重置密码查看订单联系客服

安装简答题APP，拍照搜题省时又省心！

更多“合规风险管理体系应包括的要素有（）。A.合规政策B.合规审查…”相关的问题

第1题

风险管理政策制度建设上，总行着重于（）

A. 制定风险管理基本政策

B. 健全风险管理制度办法

C. 完善业务经营管理办法

D. 优化风险管理工作流程

点击查看答案

第2题

一个有效的合规管理体系相互依赖的组成要素包括（）。

A. 董事会和管理层的监督管理

B. 合规管理计划

C. 合规管理审计

D. 风险管理规划

点击查看答案

第3题

下列哪项不属于合规风险管理报告的要素（）。

A. 合规风险来源。

B. 合规风险事项发生的时间、地点、部位、岗位、发生经过。

C. 可能或已经形成的风险、不良影响或损失程度。

D. 稽核部门的处理情况。

点击查看答案

第4题

商业银行合规风险管理体系不包括以下基本要素（）。

A. 合规政策

B. 合规管理部门的组织结构和资源

C. 合规风险识别和管理流程

D. 合规风险报告制度

点击查看答案

第5题

银行业从业人员应该遵守()。

A.法律

B.行业自律性规范

C.所在机构的各种规章制度

D.其他金融机构规章

E.相关法规

点击查看答案

第6题

下列属于银行业相关职务罪的是（）。

A.职务侵占罪

B.挪用资金罪

C.非国家工作人员受贿罪

D.ABC

点击查看答案

第7题

行政处分种类包括：警告、罚款、责令停产停业、暂扣或者吊销许可证、暂扣或者吊销执照、行政拘留以及法律和行政法规规定的其他行政处罚。（）

A.对

B.错

点击查看答案

第8题

冻结单位存款的最长期限为（）个月，逾期不办理继续冻结手续的，视为自动撤销解冻。

A.3

B.6

C.9

D.12

点击查看答案

第9题

大额交易中，包括：单笔或者当日累计人民币交易（）以上或者外币交易等值1万美元以上的现金缴存、现金支取、现金结售汇、现钞兑换、现金汇款、现金票据解付及其他形式的现金收支。

A.5万元

B.10万元

C.20万元

D.50万元

点击查看答案

第10题

根据《票据法》，下列关于票据权利的说法，正确的有（）。

A.汇票被拒绝承兑，持票人可以行使追索权

B.付款请求权是第一顺序请求权，追索权是第二顺序请求权

C.票据权利的取得按取得方式分为原始取得与继受取得

D.票据权利的行使应当在票据债权人的营业场所和营业时间内进行

E.持票人恶意取得票据的，不得享有票据权利

点击查看答案

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

为了保护您的账号安全，请在“简答题”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！

微信搜一搜

简答题

点击打开微信

警告：系统检测到您的账号存在安全风险

抱歉，您的账号因涉嫌违反简答题购买须知被冻结。您可在“简答题”微信公众号中的“官网服务”-“账号解封申请”申请解封，或联系客服。

微信搜一搜

简答题

点击打开微信