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[单选题]
证券公司风险管理部门应当向（)提交风险管理日报、月报、年度等定期报告。
A.股东(大)会
B.董事会
C.经理层
D.监事会
提问人：网友zytt123
发布时间：2022-01-07
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A. 快报表
B. 月报表
C. 季报表
D. 年报表
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第6题
下列关于资产支持证券信息披露的说法,正确的是()。
A.每次分配收益后，专项计划分配报告应当由管理人向相关监管机构报告
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B.每次分配收益后，托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告
C.每次分配收益前，管理人应当及时向合格投资者披露专项计划分配报告
D.每次分配收益前，管理人和托管人应当及时向合格投资者披露专项计划分配
第8题
上市公司申请发行新股时,股东大会应就()做出决议。I新股种类及数额II新股发行价格III新股发行的起止日期IV向原有股东发行新股的种类及数额
A.I、II、III
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B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、IV
第9题
证券公司在柜台市场开展业务,下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是()。I证券公司按照
证券公司在柜台市场开展业务，下列做法符合投资者适当性管理办法相关规定的是()。
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I证券公司按照法律法规，行业自律规则等建立投资者适当性管理办法
II证券公司在进行柜台交易前，了解投资者的身份、财产与收入状况、信用状况、投资经验、风险承受能力等情况
III证券公司采取措施确保在柜台市场交易的私募产品持有人数量符合相关规定，并要求私募产品发行人承诺私募产品的持有人数量符合相关规定
IV证券公司进行金融衍生品柜台交易，向非金融机构投资者充分披露其与基础金融资产发行人等相关当事人之间存在的关联关系
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.III、IV
D.I、II、III
