题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

证券公司营销人员风险主要是()

A.合规风险

B.道德风险

C.促销风险

D.渠道风险

提问人：网友zthcrh 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

证券公司在从事营销活动时发生违反法律法规的行为可能使公司遭受法律制裁导致的损失是证

券公司营销的（）。

A．营销管理风险

B．合规风险

C．营销人员风险

D．营销渠道风险

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第2题

自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（）等行为。Ⅰ．法律、行政法规Ⅱ．监管部门规章

自营业务的合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反（）等行为。

Ⅰ．法律、行政法规Ⅱ．监管部门规章及规范性文件

Ⅲ．行业规范Ⅳ．自律规则

A.ⅠⅡⅢ

B.ⅠⅡⅣ

C.ⅠⅢⅣ

D.ⅠⅡⅢⅣ

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第3题

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行业规范和

自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。()

A．正确

B．错误

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第4题

下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是（）。 Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理

下列符合证券公司对证券经纪业务营销人员管理的有关规定的是（）。

Ⅰ．从事技术、风险监控、合规管理的人员不得从事营销、客户账户及客户资金存管等业务活动

Ⅱ．营销人员不得经办客户账户及客户资金存管业务

Ⅲ．技术人员不得承担风险监控及合规管理职责

Ⅳ．与客户权益变动相关业务的经办人员之间，不须建立制衡机制

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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第5题

证券公司自营业务的高风险特点主要是指（）。

A.合规风险

B.技术风险

C.市场风险

D.经营风险

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第6题

证券公司自营业务的合规风险主要是指证券公司违反（）的有关规定。

A.法律

B. 行政法规

C. 监管部门规章及规范性文件

D. 行业规范和自律规则。

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第7题

证券经纪业务的合规风险主要是指证券公司在经纪业务活动中发生违反法律、行政法规和监管部门规章

及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度、行业公认并普遍遵守的职业道德和行为准则等行为，可能使证券公司受到法律制裁、被采取监管措施、遭受财产损失或声誉损失的风险。（）

A．正确

B．错误

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第8题

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律法规和中国证监会的有关规定，如从事内

幕交易、操纵市场行为等，使证券公司受到法律制裁而导致损失。这是证券公司自营业务面临的主要风险。（）

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第9题

合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、

行业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。（）

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第10题

35 ．合规风险主要是指证券公司在自营业务中违反法律、行政法规和监管部门规章及规范性文件、行

业规范和自律规则等行为。这是证券公司自营业务面临的主要风险。 ()

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