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[多选题]

期货经纪公司加强内部控制制度时,要()。

A.完善信息发布和信息管理制度

B. 建立、完善档案管理制度

C. 客户管理制度

D. 制订有效的应急应变措施

提问人：网友leiqiuping 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

期货公司申请金融期货经纪业务资格时应当提交的材料包括()。

A.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

B.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

C.申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表

D.公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告

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第2题

各期货经纪公司必须按照指导原则的要求，设立运作灵活、控制有效的内部控制文本制度，制定和实施

行之有效、覆盖所有风险点的内部控制机制。()

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第3题

期货经纪公司（)，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防

期货经纪公司()，是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作，实现其既定的工作目标，防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。

A．内部控制制度

B．内部控制文本制度

C．内部监督体系

D．内部控制模式

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第4题

集团公司2019年工作会议指出，要充分发挥作为企业内部宪章的作用，加强学习宣贯，强化实施保障（）

A.公司章程

B.公司制度

C.内部控制

D.经营范围

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第5题

为了加强对期货公司的监督管理，促进期货公司加强内部控制，防范风险，根据（)制定《期货公司风险

为了加强对期货公司的监督管理，促进期货公司加强内部控制，防范风险，根据()制定《期货公司风险监管指标管理试行办法》。

A．《公司法》

B．《期货交易所管理办法》

C．《期货交易管理条例》

D．《期货经纪公司管理办法》

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第6题

下列（)不属于期货经纪公司建立和晚会桑拿内部控制机制应遵循的原则。A.健全性原则B.合理性原则C.

下列()不属于期货经纪公司建立和晚会桑拿内部控制机制应遵循的原则。

A.健全性原则

B.合理性原则

C.制度先行原则

D.相互制约原则

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第7题

期货公司股东会的职责包括()。

A.修改公司章程

B.决定公司的经营方针和投资计划

C.审议批准公司的年度财务预算方案、决算方案

D.审议并决定期货经纪公司的风险管理、内部控制制度

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第8题

根据《期货公司管理办法》，下列选项中，对期货公司申请金融期货经纪业务有直接影响的有()。

A.控股股东的公司治理情况

B.控股股东近期是否受过行政处罚

C.控股股东的内部控制制度

D.控股股东的净资产

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第9题

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料包括()。

A.金融期货经纪业务资格申请书

B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C.股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货经纪业务资格的决议文件

D.公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告

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第10题

期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料有（）。

A.公司治理、风险管理制度和内部控制制度文本及执行情况报告

B. 加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

C. 从事金融期货经纪业务的计划书

D. 业务设施和技术系统运行情况报告

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