题目内容
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[多选题]
监管上报平台(反洗钱系统)主要有哪些反洗钱功能()
A.上报大额及可疑交易
B.查询已写入营运核心业务系统(LA400)黑名单库的黑名单清单
C.查询大额及可疑交易上报记录
D.查询黑名单客户清单
提问人:网友肖文娟
发布时间:2024-01-24
A.上报大额及可疑交易
B.查询已写入营运核心业务系统(LA400)黑名单库的黑名单清单
C.查询大额及可疑交易上报记录
D.查询黑名单客户清单
A.1,1
B.1,2
C.2,2
D.2、3
A.杭易联中可查询对公客户工商信息
B.反洗钱监测系统中可导出客户历史交易流水
C.反洗钱监测系统中可查询机构归属客户的所有账户流水
D.上报一般可疑交易报告后,客户风险等级会调整至较高风险
A.组织落实反洗钱工作的具体措施
B.负责指导各网点反洗钱工作
C.负责向中国人民银行反洗钱监测分析中心上报大额交易及可疑交易报告
D.组织领导各分支行开展反洗钱宣传工作
E.协调落实领导小组的各项决定和决议
A.可疑交易岗作为甄别可疑交易的业务部门。当发现有可疑交易时,应于发现当日书面向公司合规审查部报告。
B.经合规审查部分析确认为可疑交易的,由该机构填写《期货业金融机构可疑交易报告表》。经公司负责人签字后,以书面形式和电子文档形式向反洗钱监测分析中心上报。
C.对于业务部门报告后,经公司合规审查部分析认定为非可疑交易的交易,公司对此设立专门的档案,以备核查。
D.反洗钱工作人员依法提交大额交易和可疑交易报告,受法律保护。
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