题目内容（请给出正确答案）

[主观题]

投资主办人员须具有5年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，

无不良行为记录。()

A．正确

B．错误

提问人：网友farlovelml 发布时间：2022-01-07

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第1题

一般来说，证券买卖委托受理过程不包括()。

A.验证

B.审单

C.查验资金及证券

D.审查客户的证券投资风险承受能力

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第2题

全国银行间债券市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括全国银行间同业拆借中心交易系统生成的()。

A.成交单

B.电报、电传、传真

C.合同书

D.信件

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第3题

在我国，证券交易的原则被归纳为准确、及时、完整。 ()

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第4题

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、融资专用资金账户和信用交易资金交收账户。 ()

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第5题

2010年6月29日，投资人刘先生出售的股票金额为50万元，按照我国证券交易的纳税要求，应当缴纳的印花税为()元。

A.0

B.200

C.500

D.1 000

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第6题

某投资者持有A公司可转换债券面值为50 000元，依据招募说明书的约定条件，每6元（面值）可转换债券可转换1股该公司股票，根据上海证券交易所可转换公司债券上市交易规则，若该投资者申请将所持有可转换债券全部转换成A公司股票，可换股数为()股。

A.8 000

B.8 300

C.8 330

D.8 333

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第7题

证券公司应当为每个客户单独建立纸质或者电子档案，客户档案应当包括的内容有()。

A.客户和代理人的身份证明文件复印件

B.证券账户卡复印件

C.证券交易委托代理协议

D.风险揭示书

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第8题

证券自营业务内部报告的内容包括()。

A.自营业务账户、席位情况

B.自营资产质量

C.自营盈亏情况

D.风险监控情况

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第9题

有效投诉指由于客户自身原因导致客户利益受损或客户对证券公司产品及服务的误解而投诉，证券公司或证券公司营销人员没有任何责任。 ()

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第10题

下列客户委托中，最优先的是(）。

A.9时35分，11. 25元买入

B.9时40分，11. 30元买入

C.9时35分，11. 30元买入

D.9时40分，11. 25元买入

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