题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

下列各选项中，对首批申请试点的证券公司应当满足的条件作了规定的是（）。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《融资融券交易风险揭示书》

C.《证券公司融资融券业务试点管理办法》

D.《关于开展证券公司融资融券业务试点工作的指导意见》

提问人：网友q497335968 发布时间：2022-01-07

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ABCD

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第1题

同一客户只能开立一个交易所专用证券账户。（）

A．正确

B．错误

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第2题

投资者通过深圳证券交易所交易系统认购上市开放式基金的，必须按照金额进行认购，即投资者的认购申报以元为单位。（）

A．正确

B．错误

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第3题

股票可以表明投资者的股东身份和权益，股东可以据以获取股息和红利。（）

A．正确

B．错误

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第4题

国债买断式回购的交易主体账户限于（）。

A． A账户

B．B账户

C． C账户

D．D账户

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第5题

退市风险警示制度是指由证券交易所对存在股票终止上市风险的公司股票交易实行“警示存在终止上市风险的特别处理”。（）

A．正确

B．错误

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第6题

（）由于未实行前端监控，存在须进行证券交收违约处理的可能。

A．基金

B．债券

C．深圳A股

D．深圳B股

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第7题

深圳证券交易所配股认购于（）开始，认购期为（）个工作日。

A．R-1日，l5

B．R日，10

C．R+1日，5

D．R+1日，10

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第8题

集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每()向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告，并报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。

A、1个月

B、3个月

C、6个月

D、1年

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第9题

证券交易的清算是指()。

A、证券的权利与义务交接

B、证券公司与每个结算参与人开户、销户、管理的过程

C、在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行计算的处理过程

D、在每一营业日中每个结算参与人证券和资金的应收、应付数量或金额进行的监管

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第10题

证券经纪业务技术风险的防范措施有()

A、应根据业务需求建立完善的信息技术系统及相应的容错备份系统和灾难备份系统。

B、制定并严格执行信息系统运行管理制度和备份方案、系统故障及业务应急处理预案。

C、做好信息系统的日常管理和维护保养，定期按应急处理预案进行演练。

D、建立经纪业务检查稽核制度。公司应对营业部经纪业务开展情况及操作过程进行定期或不定期检查或稽核，发现问题及时督促整改。对违法违规行为应按公司有关制度规定追究有关责任人的责任。

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