题目内容 (请给出正确答案)
[主观题]

保险公司分公司总经理在合规管理中,应履行合规职责是()

A.建立健全公司合规管理组织架构,提名合规负责人、设立合规管理部门,并为其履职提供条件。

B.审核合规负责人提交给公司合规政策。

C.每年至少组织一次对公司合规风险识别和评估,并审核下年度公司合规风险管理计划。

D.审核并向董事会提交年度、半年合规报告。

E.发现公司有不合规经营管理行为的,及时争取适当的补救措施,追究违纪人员的责任,并按规定报告。

提问人:网友lixin080108 发布时间:2022-02-13
参考答案
C,E
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第1题
保险公司合规管理办法规定保险公司应建立三道防线的合规管理框架,描述正确的是()

A.保险公司各部门和分支机构履行合规管理的第一道防线职责,对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任

B.保险公司合规管理部门和合规岗位履行合规管理的第二道防线职责

C.保险公司内部审计部门履行合规管理的第三道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计

D.保险公司总公司的合规管理部门履行合规管理的第三道防线职责,定期对公司的合规管理情况进行独立审计

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第2题
保险公司分公司总经理在合规管理中,应履行合规职责是()

A.建立健全公司合规管理组织架构,提名合规负责人、设立合规管理部门,并为其履职提供条件。

B. 审核合规负责人提交给公司合规政策。

C. 每年至少组织一次对公司合规风险识别和评估,并审核下年度公司合规风险管理计划。

D. 审核并向董事会提交年度、半年合规报告。

E. 发现公司有不合规经营管理行为的,及时争取适当的补救措施,追究违纪人员的责任,并按规定报告。

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第3题
保险公司各分支机构总经理的合规管理职责包括哪些?
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第4题
根据《保险公司合规管理办法》,()履行合规管理的第一道防线职责,对其职责范围内的合规管理负有直接和第一位的责任。

A.保险公司合规管理部门和合规岗位

B.保险公司稽核部门

C.保险公司内部审计部门

D.保险公司各部门和分支机构

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第5题
根据《保险公司合规管理办法》,合规负责人不得兼管公司的()等可能与合规管理存在职责冲突的部门,保险公司总经理兼任合规负责人的除外。

A.业务财务

B.组织人事

C.资金运用

D.内部审计部门

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第6题
根据《保险公司合规管理办法》,()履行合规管理的第二道防线职责,向公司各部门和分支机构的业务活动提供合规支持,组织、协调、监督各部门和分支机构开展合规管理各项工作。

A.保险公司各部门和分支机构

B.保险公司合规管理部门和合规岗位

C.保险公司内部审计部门

D.保险公司稽核部门

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第7题
根据《保险公司合规管理办法》,下列属于保险公司监事或者监事会应当履行的合规职责的是()。

A.监督董事和高级管理人员履行合规职责的情况

B.审核公司年度合规报告

C.对引发重大合规风险的董事、高级管理人员提出罢免的建议

D.向董事会提出撤换公司合规负责人的建议

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第8题
()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。A.监事会B.董事会C.股东D.高级管理层

()应有效管理商业银行的合规风险,履行合规管理职责。

A.监事会

B.董事会

C.股东

D.高级管理层

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第9题
董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()。A.审议批准合规政策,监督合规政策

董事会对公司的合规管理承担最终责任,履行的合规职责不包括()。

A.审议批准合规政策,监督合规政策的实施,并对实施情况进行年度评估

B.审议批准公司季度合规报告,对季度合规报告中反映出的问题,采取措施解决

C.根据总经理提名决定合规负责人的聘任、解聘及薪酬事项

D.决定公司合规管理部门的设置及其职能

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