题目内容
（请给出正确答案）
A．与客户建立人身保险、信托等业务关系，各同受益人不是客户本人的，还应当对受益人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记
B．不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得对客户开立匿名或者假名财户
C．对先前获得的客户身份资料的真实性有疑问的，应当重新识别客户身份
D．在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，金融机构应当及时更新客户身份资料
E．办理的单笔交易或者在规定期限内的累计交易超过规定金额或者发现可疑交易的，应当及时向反洗钱信息中心报告
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按照反洗钱法律规定，金融机构应：
A.指定专人负责反洗钱工作。
B.要求分支机构建立反洗钱内控制度。
C.对下属分支机构执行本规定和反洗钱内控制度的情况进行监督、检查。
D.开展反洗钱合规检查。
对于证监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是：
A.参与制定金融机构反洗钱规章
B.制定金融机构反洗钱规章
C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
D.对违反反洗钱规定的证券期货业金融机构或高管人员进行行政处罚
对于保监会的反洗钱监管权限，以下说法正确的是：
A.参与制定金融机构反洗钱规章
B.制定金融机构反洗钱规章
C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
D.对违反反洗钱规定的保险业金融机构或高管人员进行行政处罚
按照行政合法原则，以下说法不正确的是：
A．考虑相关因素
B．不考虑不相关因素
C．该原则主要适用于裁量性行政活动
D．行政行为必须有明确具体的法律规定
A．参与制定金融机构反洗钱规章
B． 制定金融机构反洗钱规章
C． 对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
D． 对违反反洗钱规定的银行业金融机构或高管人员进行行政处罚
A．金融机构应当在高级管理层中，明确专人负责反洗钱合规管理工作，确保反洗钱合规管理人员及各业务条线上反洗钱相关人员能够及时获得所需信息及其他资源。
B．金融机构应加强反洗钱方面的审计，并根据反洗钱工作需要，及时完善反洗钱内部操作规程，进一步整合和优化内部业务流程，落实反洗钱相关法律规定的各项要求。
C．金融机构应加强对金融机构从业人员在反洗钱和反恐怖融资方面的宣传、引导和培训，通过各种形式及时向其传达反洗钱和反恐怖融资方面的法律规定、监管政策和内控要求。
D．金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。
金融机构在评估客户反洗钱风险时，以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素？
A.信用
B.地域
C.业务
D.行业
按照反洗钱法律规定，信托公司在设立信托时，以下哪项要求不是强制性的？
A.核对委托人的有效身份证件或者其他身份证明文件。
B.登记委托人、受益人的身份基本信息
C.留存受益人的有效身份证件或者其他身份证明文件的复印件或影印件。
D.了解信托财产来源。
对于保监会的反洗钱监管权限，以下说法错误的是：
A.参与制定保险业金融机构反洗钱规章
B.审核新成立保险业金融机构的反洗钱内控制度方案
C.对金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求
D.对违反反洗钱规定的保险业金融机构或高管人员进行行政处罚
A．金融机构的反洗钱宣传工作要符合人民银行的相关要求
B．金融机构地区分支机构不必自行制定宣传计划
C．反洗钱的宣传方式可多种多样
D．反洗钱的宣传工作由反洗钱岗位人员负责，其他业务人员不需要参与
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