证券期货业金融机构客户身份资料与交易记录在调阅管理方面的相关规定,下列哪些说法是正确的()。
A.借阅档案要按规定办理登记手续
B.借阅者借出的档案用完后应按期归还,过期不还者必须声明理由,办理续借手续
C.档案管理人员应对借阅档案到期未还的及时催还,归还时要当面验清,并及时放回原处
D.监管部门或上级部门在进行反洗钱现场检查时,如需调阅档案,应按照反洗钱资料、文件保密和借阅管理方面的规定,严格掌握调阅范围和履行调阅手续
A.借阅档案要按规定办理登记手续
B.借阅者借出的档案用完后应按期归还,过期不还者必须声明理由,办理续借手续
C.档案管理人员应对借阅档案到期未还的及时催还,归还时要当面验清,并及时放回原处
D.监管部门或上级部门在进行反洗钱现场检查时,如需调阅档案,应按照反洗钱资料、文件保密和借阅管理方面的规定,严格掌握调阅范围和履行调阅手续
A.记载客户身份的各类信息、资料
B.反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料
C.业务函件
D.业务凭证
B.应检查反馈资料是否齐全、完整、有无错漏
C.得出对客户可疑交易活动的分析结论
D.对可疑交易主体和交易进行分类整理
B、证券公司、期货公司、基金管理公司
C、保险公司、保险资产管理公司
D、信托公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司
A. 政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社。
B. 证券公司、期货公司、基金管理公司。
C. 保险公司、保险资产管理公司。
D. 信托公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司。
B.在反馈调查结果前,应对调查资料进行认真整理分析
C.应将保单申请资料、交易凭证等资料整理成册
D.证券期货业金融机构在提供账户交易信息时,应严格按照要求提供完整的项目信息分支机构无法自行获取的信息,应通过上级机构协调获取
B.了解客户本人的真实身份
C.了解客户的交易目的和交易性质、资金来源和用途
D.了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人
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