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[多选题]

证券期货业金融机构应当保存的客户身份资料包括()

A.记载客户身份的各类信息、资料

B.反映金融机构开展客户身份识别工作情况的各种记录和资料

C.业务函件

D.业务凭证

提问人：网友tangmanyun 发布时间：2022-01-07

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ABCD

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第1题

证券期货业机构通过第三方识别客户身份的,第三方未采取符合反洗钱法要求的客户身份识别措施的,由此所产生的责任由()来承担。

A.不承担责任

B.证券期货业金融机构

C.第三方

D.客户自己承担

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第2题

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》规定,证券公司、期货公司、基金管理公司以及其他从事基金销售业务的机构在办理10种(12种)业务时,应当开展客户身份识别()

此题为判断题(对，错)。

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第3题

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用于如下金融机构:()。

A、政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社

B、证券公司、期货公司、基金管理公司

C、保险公司、保险资产管理公司

D、信托公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司

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第4题

《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》适用于在中华人民共和国境内依法设立的（）金融机构。

A. 政策性银行、商业银行、农村合作银行、城市信用合作社、农村信用合作社。

B. 证券公司、期货公司、基金管理公司。

C. 保险公司、保险资产管理公司。

D. 信托公司、金融资产管理公司、财务公司、金融租赁公司、汽车金融公司、货币经纪公司。

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第5题

医学科学的目标是()。A.减轻痛苦B.恢复健康C.维护健康D.促进健康E.防止伤残

医学科学的目标是()。

A.减轻痛苦

B.恢复健康

C.维护健康

D.促进健康

E.防止伤残

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第6题

金融机构保存的客户身份资料和交易记录应当全面、完整，足以再现()反映交易真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料

A.客户声音

B.客户相貌

C.客户交易的全貌

D.客户的言谈举止

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第7题

涉恐黑名单的处理包括四个步骤:第一，将涉恐黑名单嵌入业务系统;第二，办理业务时匹配比对名单;第三，及时报告涉恐可疑交易;第四，采取适当的后续处理措施。()

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第8题

与票面呈一定角度观察2015年版第五套人民币100元纸币上应用的光变镂空开窗安全线时，安全线呈品红色。()

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第9题

与开立账户识别客户身份流程中规定的“核对”一样，银行在与客户办理信贷业务时，采取审核相关证明文件和资料、到相关部门查询客户身份信息和资料、实地查看等多种形式进行审核。()

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