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厦门银行股份有限公司合格投资者认定操作规程仅适用于本行自然人合格投资者资质认定()

提问人:网友154336271 发布时间:2022-10-17
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第1题
资管新规对合格投资者认定中,不符合自然人认定条件的是()

A.具有2年以上投资经历

B.家庭金融净资产不低于300万元

C.家庭金融资产不低于600万元

D.近三年本人年均收入不低于40万元

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第2题
以下情况,合格投资者认定需要签《哈尔滨银行合格投资者承诺书(个人)》:做首次风评、类型变更时;柜台购买理财时;微信银行购买理财时()
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第3题
客户合格投资者认定有效期为1年,后续其可通过网上银行、手机银行或营业网点任一渠道重新评估()
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第4题
银行应建立有效的合规问责制度,严格对违规行为的责任认定与追究,并采取有效的纠正措施,及时改进经营管理流程,适时修订相关政策、程序和操作指南()
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第5题
下列关于我国QFII的发展历程说法错误的是()。

A.《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的正式实施标志着QFII制度在我国正式进入操作阶段

B.2002年11月5日,上海证券交易所和深圳证券交易所发布了《合格境外机构投资者证券交易实施细则》

C.2003年5月23日,瑞士银行和野村证券株式会社成为我国第一批获准入境的境外机构投资者

D.2003年7月9日。瑞士银行通过电话下达了第一单交易指令,意味看QFII正式在我国证券市场上实际参与投资

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第6题
合格投资者认定要求投资者有()年以上投资经历

A.1年

B.2年

C.3年

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第7题
客户的合格投资者认定,一经确认,永久有效()
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第8题
合格投资者认定的有效期为()年()

A.1

B.2

C.3

D.5

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第9题
办理私募基金合格投资者认定前需先完成OTC开户及私募基金合格投资者承诺。()
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第10题
合格投资者认定业务的检查方式为现场检查与非现场方式相结合()
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