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[主观题]

依法对期货市场客户开户进行监督检查。

A.中国证监会派出机构

B.中国证监会

C.中国期货业协会

D.中国金融期货交易所

提问人:网友shweite307 发布时间:2022-01-06
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第1题
依法对期货公司客户开户进行监督检查的是()。

A.中国证监会

B.中国证监会派出机构

C.国务院期货监督管理机构

D.中国期货业协会

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第2题
期货从业人员应加强业务知识更新,接受(),保持并不断提高专业胜任能力。

A.从业资格考试培训

B.岗前培训

C.代理业务培训

D.后续职业培训

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第3题
制定投资者适当性制度具体标准和实施指引的主体是()。

A.中国业协会

B.中国金融期货交易所

C.中国证监会

D.期货公司

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第4题
下列属于中国期货业协会的职责的有()。

A.建立期货从业人员信息数据库

B.组织期货从业人员后续职业培训

C.对期货从业人员执业行为进行定期或不定期检查

D.设立专门的纪律惩戒及申诉机构

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第5题
客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守以下()实名制要求。

A.个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。除中国证监会另有规定外,个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证

B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件

C.证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户,其有效身份证明文件由监控中心另行规定

D.除中国证监会另有规定外,一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照

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第6题
期货交易所不得从事()。

A.信托投资

B.股票投资

C.非自用不动产投资

D.间接参与期货交易

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第7题
期货公司会员对投资者进行综合评估时,投资者基本情况包括()。

A.职业

B.收入

C.年龄

D.学历

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第8题
期货公司应当建立营业部负责人()制度。

A.强制休假

B.定期审计

C.定期报告

D.轮岗

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第9题
期货公司应每年对营业部的经营合规情况进行1次以上的合规检查,检查内容包括()。

A.营业部岗位设置情况及人员资格情况

B.信息技术系统运行情况

C.营业场所及设施合规情况

D.营业部负责人履职情况及从业人员执业情况

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