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[主观题]

期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。A.主要部门负责人

期货公司申请金融期货经纪业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。

A.主要部门负责人情况表

B.高级管理人员情况表

C.职工工资情况表

D.从业人员情况表

提问人:网友xmut_lb 发布时间:2022-01-06
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第1题
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。

A. 股东会或者董事会关于期货公司申请金融期货结算业务资格的决议文件

B. 申请日前2个月月末的期货公司风险监管报表,及申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定标准的书面保证

C. 经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前3个会计年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告

D. 申请日前5个会计年度每季度末客户权益总额情况表

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第2题
期货公司在中国证监会不同派出机构辖区变更住所的,应当在近()内无重大违法违规经营记录,未发生重大风险事件。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

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第3题
期货公司申请金融期货结算业务资格,应当具备下列哪些基本条件?()

A.具有满足金融期货结算业务需要的期货从业人员

B.取得金融期货经纪业务资格

C.近3年内未出现严重的期货交易、结算风险事件

D.控股股东或者实际控制人为金融机构,在最近2年成立或者重组的,应当自成立或者重组完成之日起持续经营

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第4题
申请设立期货公司,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。

A.公司章程草案

B.经营计划

C.场地、设备、资金证明文件

D.发起人的住址及其信用状况

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第5题
申请期货公司独立董事的任职资格,应当具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务()以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称。

A.2年

B.3年

C.5年

D.8年

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第6题
期货公司的从业人员不得有下列哪些行为?()

A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

B.进行虚假宣传,诱骗客户参与期货交易

C.挪用客户的期货保证金

D.中国证监会禁止的其他行为

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第7题
关于会员制期货交易所理事会,下列说法正确的是()。

A.每届任期5年

B.是会员大会的常设机构,对会员大会负责

C.由会员理事和非会员理事组成

D.设理事长1人、副理事长1至2人

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第8题
期货交易所可以问接从事期货交易。()
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第9题
申请期货公司董事长和监事会主席的任职资格,应当具备的条件包括()。

A.具有从事期货、证券等金融业务2年以上经验,或者具有相关学科教学、研究的高级职称

B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试

D.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验,或者法律、会计业务5年以上经验

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第10题
根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》的规定,下列说法正确的是()。

A.期货从业人员不得以个人或者他人名义参与期货交易

B.为期货公司提供中间介绍业务的机构的从业人员不得收付、存取或者划转期货保证金

C.期货投资咨询机构的从业人员不得利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导客户的信息

D.期货交易所的非期货公司结算会员的从业人员不得代理客户从事期货交易

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