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[判断题]

根据《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,在协会检查、调查过程中,不如实提供有关文件或资料,伪造、隐匿、篡改或者毁损证据,或者逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责的基金经营机构及其工作人员,协会将依照自律规则从重处理。()

提问人:网友lq1010 发布时间:2022-04-23
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第1题
证券经营机构及其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,有下列()情形之一的,协会应当从重处理。

A.连续或多次违反规定

B.产生较大不良影响

C.逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责

D.对投诉人、举报人、证人等有关人员进行打击报复、陷害

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第2题
根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当加强廉洁文化建设,每年开展覆盖()的廉洁培训和教育。

A.全体员工

B.高级管理人员

C.营销人员

D.经纪人

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第3题
证券经营机构违《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的,协会视情节轻重,按照有关规定采取()等自律管理措施。

A.警示

B.责令改正

C.谈话提醒

D.取消会员资格

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第4题
根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当在新员工入职、岗位调整、员工晋升时,向其传达相应的廉洁从业要求,并要求其签署()承诺。

A.廉洁从业

B.诚信执业

C.合规执业

D.以上所有

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第5题
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当每年开展覆盖()的廉洁培训和教育。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构应当每年开展覆盖()的廉洁培训和教育。

A.全体工作人员

B.全体公司高管

C.全体合规工作人员

D.全体财务工作人员

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第6题
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,证券经营机构()是落实廉洁从业管理职责的第一责任人,各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。

A.A.董事会

B.B.高级管理人员

C.C.主要负责人

D.D.经营管理层

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第7题
证券经营机构及其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,有下列()情形之一的,协会可对其从轻或减轻采取自律措施。

A.主动发现、上报违反本细则行为并积极有效整改,落实内部追责的

B.配合检查,并如实说明相关违反本细则行为的

C.主动采取措施消除、减轻不良影响的

D.违规人员身处要职,对其采取自律措施会对公司发展产生不利影响的

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第8题
证券经营机构违反了《细则》规定,有下列哪些情形,协会应当从重处理?()

A.在协会检查、调查的过程中,提供经修改,有利于机构的文件

B.积极有效整改,落实内部追责

C.隐匿机构违反《细则》的有关证据

D.产生了较大不良影响

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第9题
证券经营机构违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的,协会可视情节轻重,按照有关规定采取()等纪律处分。
证券经营机构违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的,协会可视情节轻重,按照有关规定采取()等纪律处分。

A.暂停会员权利、取消会员资格

B.责令改正

C.警示

D.谈话提醒

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第10题
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》,()承担廉洁从业风险防控主体责任。

A.A.证券期货经营机构主要负责人

B.B.证券期货经营机构董事

C.C.证监会

D.D.证券期货经营机构

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第11题
证券经营机构应当指定专门部门对本机构及其工作人员的廉洁从业情况进行监督,定期或者不定期开展廉洁从业内部检查。()
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