题目内容
(请给出正确答案)
[判断题]
根据《基金经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》,在协会检查、调查过程中,不如实提供有关文件或资料,伪造、隐匿、篡改或者毁损证据,或者逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责的基金经营机构及其工作人员,协会将依照自律规则从重处理。()
提问人:网友lq1010
发布时间:2022-04-23
A.连续或多次违反规定
B.产生较大不良影响
C.逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责
D.对投诉人、举报人、证人等有关人员进行打击报复、陷害
A.廉洁从业
B.诚信执业
C.合规执业
D.以上所有
A.全体工作人员
B.全体公司高管
C.全体合规工作人员
D.全体财务工作人员
A.A.董事会
B.B.高级管理人员
C.C.主要负责人
D.D.经营管理层
A.主动发现、上报违反本细则行为并积极有效整改,落实内部追责的
B.配合检查,并如实说明相关违反本细则行为的
C.主动采取措施消除、减轻不良影响的
D.违规人员身处要职,对其采取自律措施会对公司发展产生不利影响的
A.在协会检查、调查的过程中,提供经修改,有利于机构的文件
B.积极有效整改,落实内部追责
C.隐匿机构违反《细则》的有关证据
D.产生了较大不良影响
A.暂停会员权利、取消会员资格
B.责令改正
C.警示
D.谈话提醒
A.A.证券期货经营机构主要负责人
B.B.证券期货经营机构董事
C.C.证监会
D.D.证券期货经营机构
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