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[单选题]
根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当在新员工入职、岗位调整、员工晋升时，向其传达相应的廉洁从业要求，并要求其签署（)承诺。
A.廉洁从业
B.诚信执业
C.合规执业
D.以上所有
提问人：网友lq1010
发布时间：2022-04-10
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A.警示
B.责令改正
C.谈话提醒
D.取消会员资格
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第2题
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当每年开展覆盖()的廉洁培训和教育。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构应当每年开展覆盖（)的廉洁培训和教育。
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A.全体工作人员
B.全体公司高管
C.全体合规工作人员
D.全体财务工作人员
第3题
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构()是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构（)是落实廉洁从业管理职责的第一责任人，各级负责人在职责范围内承担相应管理责任。
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A.董事会
B.高级管理人员
C.主要负责人
D.经营管理层
第4题
根据《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，证券经营机构及其工作人员在信息技术服务外包、物品和服务采购、项目招投标、人员招聘等业务相关活动中，应当建立严格的（)，不得违反公平公正原则，防范相关工作人员输送或者谋取不正当利益。
A.内部评估机制
B.内部评价机制
C.内部管理机制
D.内部监督管理机制
第5题
证券经营机构及其工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》，有下列（)情形之一的，协会应当从重处理。
A.连续或多次违反规定
B.产生较大不良影响
C.逃避、拒绝、阻碍协会工作人员依照有关规定履行自律管理职责
D.对投诉人、举报人、证人等有关人员进行打击报复、陷害
第6题
证券经营机构违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的，协会可视情节轻重，按照有关规定采取()等纪律处分。
证券经营机构违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的，协会可视情节轻重，按照有关规定采取（)等纪律处分。
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A.暂停会员权利、取消会员资格
B.责令改正
C.警示
D.谈话提醒
第7题
证券经营机构工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的，协会可视情节轻重，按照有关规定采取()等自律管理措施。
证券经营机构工作人员违反《证券经营机构及其工作人员廉洁从业实施细则》的，协会可视情节轻重，按照有关规定采取（)等自律管理措施。
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A.谈话提醒、要求参加强化培训、警示、责令所在机构给予处理
B.公开谴责
C.内通报批评
D.暂停执业
第8题
关于证券经营机构廉洁从业内部管控的职责分工，以下选项正确的有、（)
A.证券经营机构承担廉洁从业风险防控主体责任
B.证券经营机构董事会决定廉洁从业管理目标，对廉洁从业管理的有效性承担责任
C.证券经营机构主要负责人是落实廉洁从业管理职责的第一责任人
D.证券经营机构各级负责人在职责范围内承担相应管理责任
第9题
证券经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的，证券经营机构应当在()内，向协会报告。
证券经营机构或者其工作人员因违反廉洁从业相关规定被纪检监察部门、司法机关立案调查或者被采取纪律处分、行政处罚、刑事处罚等措施的，证券经营机构应当在（)内，向协会报告。
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A.五日
B.十日
C.十个工作日
D.五个工作日
第11题
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，()承担廉洁从业风险防控主体责任。
根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，（)承担廉洁从业风险防控主体责任。
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A.证券期货经营机构主要负责人
B.证券期货经营机构董事
C.证监会
D.证券期货经营机构
