A.投资意愿确认书
B. 风险测评
C. 理财总协议
D. 风险揭示书
A.《证券交易委托代理协议书》
B.《风险揭示书》
C.《买者自负承诺函》
D.《客户资金第三方存管协议书》
A.通过现场询问、问卷调查等方式,收集客户信息
B.根据了解的客户信息和测评情况,对客户有针对性地进行风险揭示、市场特性及交易规则等讲解
C.经办人将客户签署并经营业部确认的《创业板市场投资风险揭示书》一份交还客户,一份营业部留存
D.营业部经办人将客户填写、签署的问卷调查表、风险测评表、《创业板市场投资风险揭示书》等资料归人客户资料档案留存
A.通过现场询问、问卷调查等方式,收集客户信息
B.根据了解的客户信息和测评情况,对客户有针对性地进行风险揭示、市场特性及交易规则等讲解
C.经办人将客户签署并经营业部确认的《创业板市场投资风险揭示书》一份交还客户,一份营业部留存
D.营业部经办人将客户填写、签署的问卷调查表、风险测评表、《创业板市场投资风险揭示书》等资料归入客户资料档案留存
代理贵金属业务在执行双录时,()做法有误。
A.销售人员介绍我行代理贵金属产品业务信息及特点,包括产品基本信息、风险特征、收费项目与标准、资金扣划方式等
B.销售人员需出示相关信息及销售资格
C.业务申请表、业务交易回执、贵金属业务风险揭示书等,均需消费者本人签署
D.未办理过或风险承受能力测评失效的客户,无需进行风险能力测评,可直接办理业务。
A.证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险
B.证券公司请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》
C.客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议》
D.客户与其选择的指定商业银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金存管合同》
A.对于所有异常交易柜员应于当日处理完毕
B. 对于申请个人查询版服务客户,在柜台签约开通服务时可以通过联动交易完成,同时发放认证工具
C. 客户市场细分只能将个人查询版升级为个人理财版,不能做降级处理,但客户可以不签署服务协议
D. 验证账户为外省账户时,必须使用客户外省中行的借记卡进行验证,不能用存折进行验证
A.证券经纪商向客户讲解有关业务规则、协议内容和揭示风险,并请客户签署《风险揭示书》和《客户须知》
B.客户与证券经纪商签订《证券交易委托代理协议书》,与其指定存管银行、证券经纪商签订《客户交易结算资金第三方存管协议》
C.客户在证券营业部开立证券交易资金账户
D.客户交易结算资金第三方存管
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