题目内容
（请给出正确答案）
[主观题]
合规政策应明确（)基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定。
A.所有员工和业务条线
B.在岗员工和主要条线
C.在岗员工和业务条线
D.重要岗位员工和业务条线
提问人：网友tangmanyun2019
发布时间：2022-07-10
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A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.合规管理部门的薪资待遇
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第3题
商业银行的()应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定。
A.专项业务制度
B.工作指导意见
C.合规政策
D.考核办法
第4题
基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）。Ⅰ.合规管理部门的功能和职责Ⅱ.合规管理部门的权限Ⅲ.合规负责人的合规管理职责Ⅳ.合规部门的人员配置
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
第5题
商业银行的（）应明确所有员工和业务条钱需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定
A.专项业务制度
B.工作指导意见
C.合规政策
D.考核办法
第6题
商业银行的（）应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则、以及识别和管理合规风险的主要程序、并对合规管理职能的有关事项做出规定
A.专项业务制度
B.工作指导意见
C.合规政策
D.专核办法
第7题
商业银行的（）应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则,以及识别和管理合规风险的主要程序,并对合规管理职能的有关事项做出规定.[5]
A专项业务制度
B.工作指导意见
C合规政策
D考核办法
第8题
按照《商业银行合规风险管理指引》，商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（)。
A.合规管理部门的功能和职责
B.合规管理部门的权限
C.合规负责人的合规管理职责
D.设立业务条线和分支机构合规管理部门的原则
第9题
商业银行的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，并对合规管理职能的有关事项做出规定，至少应包括（）
A．合规管理部门的功能和职责
B．合规管理部门的权限
C．合规负责人的合规管理职责
D．保证合规负责人和合规管理部门独立性的各项措施
E．合规管理部门与风险管理部门等其他部门之间的协作关系
第10题
根据《保险公司合规管理办法》，合规政策是保险公司进行合规管理的纲领性文件，应当包括下列哪些内容()。
A.公司进行合规管理的目标和基本原则
B.公司倡导的合规文化
C.公司合规管理框架和报告路线
D.公司识别和管理合规风险的主要程序
第11题
银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门，并（)识别和管理合规风险，履行合规报告职能。A.被
银行的各业务条线和分支机构应设立合规管理部门，并()识别和管理合规风险，履行合规报告职能。
A.被动
B.主动
C.定期
D.经常
