题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

合规风险识别应当遵循的基本原则包括（）。

A.全面覆盖、准确定位和重点突出

B.全面准确、一击必中

C.精准定位、没有遗漏

D.准确定位、宁缺毋滥

提问人：网友ixyhuangyu 发布时间：2022-07-22

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ABCD

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第1题

下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）。

A.合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告

B. 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告

C. 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告

D. 合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

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第2题

合规负责人的基本职责不包括()。

A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理

B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

C.明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则

D.定期向高级管理层提交合规风险评估报告

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第3题

下列关于合规风险管理流程表述正确的是（）

A.合规风险管理流程一般包括对合规风险的评估、识别、测试、应对、监控以及合规风险报告

B.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、测试、应对、监控以及合规风险报告

C.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、测试、评估、应对、监控以及合规风险报告

D.合规风险管理流程一般包括对合规风险的识别、评估、应对、测试、监控以及合规风险报告

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第4题

根据《保险公司合规管理办法》，合规政策是保险公司进行合规管理的纲领性文件，应当包括下列哪些内容()。

A.公司进行合规管理的目标和基本原则

B.公司倡导的合规文化

C.公司合规管理框架和报告路线

D.公司识别和管理合规风险的主要程序

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第5题

合规风险管理体系应当包括()、合规培训与教育制度等基本要素。

A.合规政策

B.合规管理部门的组织结构和资源

C.合规风险管理计划

D.合规风险识别和管理流程

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第6题

反洗钱工作中，证券公司开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作应当遵循（)原则。

A.审慎合理

B.依法合规

C.了解你的客户

D.全面从严监管

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第7题

合规风险管理的目标主要包括（）

A．建立健全合规风险管理框架

B．实现对合规风险的有效识别和管理

C．促进全面风险管理体系建设

D．确保依法合规经营

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第8题

商业银行合规风险管理的目标是

A.建立健全合规风险管理架构

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.促进全面风险管理体系建设

D.确保依法合规经营

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第9题

商业银行合规管理的流程一般包括：（）。

A.合规风险应对

B. 客户风险识别

C. 合规风险评估和测试

D. 合规风险监控以及合规风险报告

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第10题

合规负责人的职责中，不包括___。A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理B.监督合规管理部门根据

合规负责人的职责中，不包括___。

A.全面协调商业银行合规风险的识别和管理

B.监督合规管理部门根据合规风险管理计划履行职责

C.定期向高级管理层提交合规风险评估报告

D.分管业务条线

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第11题

商业银行合规风险管理的目标是()

A.通过建立健全合规风险管理框架

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.促进全面风险管理体系建设

D.确保依法合规经营

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