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[多选题]

下面关于结算担保金的表述,正确的有()。

A.全面结算会员期货公司应以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金

B.交易结算会员期货公司应以自有资金向期货交易所缴纳结算担保金

C.全面结算会员期货公司不得向非结算会员收取结算担保金

D.全面结算会员期货公司可以向非结算会员收取结算担保金

提问人:网友xmut_lb 发布时间:2022-01-06
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第1题
证券公司申请介绍业务资格,应当符合的条件有()。

A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B.全资拥有或者控股一家期货公司

C.具有满足业务需要的技术系统

D.配备必要的业务人员,营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员

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第2题
期货交易应当在依法设立的期货交易所或者国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。 ()
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第3题
期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证收益的,情节严重的,由中国期货业协会()。

A.暂停从业人员资格3个月至6个月

B.接受继续教育

C.撤销期货从业人员资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请

D.公开通报批评

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第4题
申请设立期货公司,要求主要股东以及实际控制人最近()年无重大违法违规记录。

A.3

B.5

C.7

D.10

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第5题
期货公司应当留存营业部的合规检查报告,并于每年()月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。

A.3

B.4

C.6

D.12

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第6题
下列关于期货交易结算的表述中,正确的有()。

A.客户应按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容

B.期货公司对客户进行结算,结算科目的内容、格式、处理方式与客户协商一致

C.期货公司应根据期货交易所或有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算

D.期货公司应建立结算数据的备份制度

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第7题
下列关于期货交易所的说法,正确的有()。

A.会员制期货交易所的注册资本划分为均等股份,由会员出资认缴

B.期货交易所应按其章程实行自律性管理

C.申请设立期货交易所时,应向中国证监会提交董事会成员名单

D.中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理

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第8题
客户开户应当符合《期货交易管理条例》及中国证监会有关规定,并遵守以下()实名制要求。

A.个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。除中围证监会另有规定外,个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证

B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件

C.证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户,其有效身份证明文件由监控中心另行规定

D.除中国证监会另有规定外,一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照

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第9题
期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。

A.公开

B.超额收取

C.有效

D.完全保障

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第10题
期货公司应当按照信息公示有关规定,在()公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。

A.营业场所

B.公司网站

C.中国期货业协会网站

D.中国证监会网站

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