期货公司应当留存营业部的合规检查报告,并于每年()月底前将期货公司上一年度对营业部的合
期货公司应当留存营业部的合规检查报告,并于每年()月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。
A.3
B.4
C.6
D.12
期货公司应当留存营业部的合规检查报告,并于每年()月底前将期货公司上一年度对营业部的合规检查报告报送公司住所地派出机构。
A.3
B.4
C.6
D.12
A.客户应按照期货经纪合同约定的时间和方式查询交易结算报告的内容
B.期货公司对客户进行结算,结算科目的内容、格式、处理方式与客户协商一致
C.期货公司应根据期货交易所或有结算业务资格的机构的结算结果对客户进行当日结算
D.期货公司应建立结算数据的备份制度
A.会员制期货交易所的注册资本划分为均等股份,由会员出资认缴
B.期货交易所应按其章程实行自律性管理
C.申请设立期货交易所时,应向中国证监会提交董事会成员名单
D.中国证监会依法对期货交易所实行集中统一的监督管理
A.个人客户应当本人亲自办理开户手续,签署开户资料,不得委托代理人代为办理开户手续。除中围证监会另有规定外,个人客户的有效身份证明文件为中华人民共和国居民身份证
B.单位客户应当出具单位客户的授权委托书、代理人的身份证和其他开户证件
C.证券公司、基金管理公司、信托公司和其他金融机构,以及社会保障类公司、合格境外机构投资者等法律、行政法规和规章规定的需要资产分户管理的特殊单位客户,其有效身份证明文件由监控中心另行规定
D.除中国证监会另有规定外,一般单位客户的有效身份证明文件为组织机构代码证和营业执照
A.投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证
B.期货公司和从事中间介绍业务的证券公司应该根据客户的要求在其指定的场所为投资者办理股指期货开户手续
C.《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定》只适用于投资者
D.中国金融期货交易所对期货公司执行投资者适当性制度的情况进行检查中发现问题的,应将有关情况通报相关派出机构
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