题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

根据规定，中国证监会及其派出机构可以对证券公司（）。查看材料

A.通报相关派出机构

B.刑事处罚

C.行政处罚

D.采取监管措施

提问人：网友tuqing2005 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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第1题

期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》以及协会自律规则的，协会应当（）。

A.进行调查、给予纪律惩戒

B.给予行政处罚

C.给予警告，并处以1万元罚款

D.给予警告，并处以1万元以上5万元以下罚款

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第2题

期货从业人员辞职、被解聘或者死亡的，机构应当自上述情形发生之日起（）工作日内向中国期货业协会报告，由协会注销其从业资格。

A.15个

B.10个

C.30个

D.5个

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第3题

期货交易所会员在期货交易中违约的，期货交易所先以（）承担违约责任。

A.风险准备金

B.自有资金

C.期货投资者保障基金

D.该会员的保证金

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第4题

期货公司申请设立营业部，应当向拟设立营业部所在地的中国证监会派出机构提交申请日前（）月末的风险监管报表。

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.5个月

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第5题

期货公司申请金融期货结算业务资格的，控股股东和实际控制人应持续经营（）以上完整的会计年度。

A.1个

B.2个

C.3个

D.5个

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第6题

侵权与违约竞合的期货纠纷案件，当事人既以违约又以侵权起诉的，以（）确定管辖。

A.当事人起诉状中在先的诉讼请求

B.侵权诉讼请求

C.违约诉讼请求

D.标的额较大的诉讼请求

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第7题

期货公司可以通过（）措施来落实投资者适当性制度。

A.制定投资者适当性标准的实施方案

B.执行客户开发管理制度

C.执行开户审核工作制度

D.完善业务流程与内部分工

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第8题

期货公司任用董事、监事和高级管理人员，应当向中国证监会相关派出机构提交的材料有（）。

A.相关会议的决议

B.任职决定文件

C.高级管理人员职责范围的说明

D.相关人员的任职资格核准文件

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第9题

根据《期货公司管理办法》的规定，期货公司应当在其营业场所（）。供客户查阅。

A.公开相关从业人员资格证明

B.备置期货交易所业务规则

C.公开公司期货经纪业务流程

D.备置期货交易相关法规

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第10题

期货公司向客户收取的保证金，在（）情形下可以划转。

A.向公司董事支付报酬

B.为客户支付手续费

C.为客户支付税款

D.国务院期货监督管理机构规定的其他情形

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