账户管理主要包括()。
A.证券账户的合并、挂失补办
B.账户的开立、信息变更、注销
C.账户信息比对与报送
D.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
A.证券账户的合并、挂失补办
B.账户的开立、信息变更、注销
C.账户信息比对与报送
D.合格账户、休眠账户及风险处置休眠账户的管理
A.告知客户异常交易行为
B.对客户进行风险螯示
C.客户投资者教育等情况
D.反洗钱可疑账户报告情况
A.不按规定存放、管理客户的交易结算资金,违反规定动用客户的交易结算资金和证券
B.为客户开立账户时不按规定与客户签订业务合同,或者未在业务合同中载入规定的必备条款
C.向客户推荐的产品或者服务与所了解的客户情况不相适应
D.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用交易
A.开展本分支机构范围内托管账户异常交易行为的监控时,无需指定专人进行核查
B.负责履行客户证券交易行为规范管理职责,落实做好向客户宣传交易所发布的各项业务及交易规则.积极开展 投资者合規与风险教育活动
C.遵循 了解自己客户原则,做好对客户证券异常交易行为的风险分类管理
D.负责本分支机构客户证券异常交易行为的监督与管理.缓行风险瞀示和异常报告等职责
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
经纪业务的主要环节包括().
A.证券账户管理
B.资金账户管理
C.证券委托买卖
D.清算交割
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