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[单选题]

关于证券经营机构违反投资者适当性管理规定的监管措施,下列说法正确的有()。I《证券期货投资者适当性管理办法》本着有权利必有追责的原则,针对投资者适当性管理办法制定相应的违法罚则II经营机构从业人员违反相关法律法规和《证券期货投资者适当性管理办法》规定,情节严重的,中国证监会可以依法采取市场禁入措施III证券经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》,可以采取的监管措施包括责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等IV《证券期货投资者适当性管理办法》要求监管自律机构通过检查督促,确保经营机构合法经营,可以对经营机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员,采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令参加培训等监督管理措施

A.I、II、III

B.II、III、IV

C.I、IV

D.II、III

提问人:网友zytt123 发布时间:2022-01-07
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第1题
下列关于《关于建立股指期货投资者适当性制度的规定(试行)》的说法中,错误的是()。

A. 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,构成投资建议,但不构成对投资者的获利保证

B. 投资者适当性制度对投资者的各项要求以及依据制度进行的评价,不构成投资建议,不构成对投资者的获利保证

C. 本规定由中国证监会负责解释

D. 本规定自2010年2月8日起施行

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第2题
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于专业投资者范围的说法,错误的是()。
A.最近1年末净资产不低于500万元的法人

B.经行业协会备案的私募基金

C.经行业协会登记的私募基金管理人

D.证券公司资产管理产品

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第3题
下列关于“一般法人及特殊法人投资者的特殊要求”的说法中,正确的是()。

A. 一般法人投资者申请开户,净资产应当不低于人民币100万元。投资者应当提供加盖公章的最近12个月内的资产负债表作为净资产证明

B. 一般法人投资者申请开户,净资产应当不低于人民币50万元。投资者应当提供加盖公章的最近12个月内的资产负债表作为净资产证明

C. 一般法人投资者申请开户的,应当具备符合企业实际的,与参与股指期货相关的决策机制和操作流程,并提供加盖公章的证明文件

D. 一般法人投资者申请开户的,应当具备符合企业实际的,与参与股指期货相关的决策机制和操作流程,并提供加盖公章的证明文件,同时还应当提供相关监管机构、主管机关的批准文件

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第4题
中金所《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》要求,()应对投资者的基本情况、相关投资经历、财务状况和诚信状况等进行综合评估,不得为综合评估得分低于规定标准的投资者申请开立股指期货交易编码。

A. 证券公司会员

B. 期货公司会员

C. 中金所

D. 基金公司

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第5题
下列说法同《股指期货投资者适当性制度操作指引(试行)》一致的有()。

A. 投资者提供的银行存款证明应当为加盖中国境内银行业务章的本外币定、活期存折、存单等证明文件

B. 投资者提供的股票证明应当为加盖证券营业部专用章的对账单

C. 投资者提供的债券资产证明应当为加盖银行或者证券公司专用章的国债、企业债、公司债、可转债等证明文件

D. 投资者提供的本人年收入证明应当为税务机关出具的收入纳税证明、银行出具的工资流水单或者其他收入证明

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第6题
根据《证券公司全面风险管理规定》,下列关于全面风险管理的说法,正确的有()。I全面风险管理包含“
根据《证券公司全面风险管理规定》,下列关于全面风险管理的说法,正确的有()。

I全面风险管理包含“全员”的含义

II全面风险管理包含对“全部风险”的含义

III全面风险管理包含开展风险管理活动

IV全面风险管理不包含对风险进行全方位管理

A.II、III、IV

B.I、II、III

C.I、II、IV

D.III、IV

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第7题
对证券公司投资银行类项目负有主要管理或执行责任人员的收入支付年限,原则上不得少于()年。
A.2

B.3

C.4

D.5

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第8题
出现下列()情形,不能成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
A.最近3年无重大违法违规记录或重大不良诚信记录

B.净资产超过1亿元人民币

C.因故意犯罪被判处刑罚,刑罚未执行完毕

D.股权结构清晰

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第9题
根据《公司法》,有限责任公司由()个以下股东出资设立。
A.一百

B.二百

C.五十

D.二十

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