题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

下列属于期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件的是（）

A.具有健全的公司治理、风险管理制度和内部控制制度，并有效执行

B. 符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定

C. 控股股东净资产不低于人民币5000万元

D. 控股股东和实际控制人近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形

提问人：网友weijiao 发布时间：2022-01-06

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ABCD

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更多“下列属于期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当具备的条件的是…”相关的问题

第1题

期货公司申请金融期货经纪业务，应当（）。

A.申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准

B.具有从事金融期货经纪业务的详细计划

C.业务设施和技术系统符合有关技术规范且运行状况良好

D.高级管理人员近2年内未受过刑事处罚

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第2题

期货公司应当设立的部门包括（）

A. 董事会

B. 风险管理部门或者岗位

C. 合规审查部门或者岗位

D. 监事会或者岗位

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第3题

中国期货业协会对违反有关法规以及执业准则的期货从业人员，根据情节轻重，可给予以下处理（）。

A. 警告

B. 公开批评

C. 暂停或撤销从业资格

D. 暂停或撤销从业资格

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第4题

期货从业人员应当保守秘密，包括（）。

A. 国家秘密

B. 有关法律、法规、规章等要求公布的

C. 期货交易所按照有关规定进行检查的

D. 投资者的商业秘密

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第5题

以下选项所述情况中，期货公司应该承担民事责任的是（）。

A. 期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为所产生的民事责任

B. 期货公司授权非本公司人员以本公司的名义从事期货交易所产生的民事责任

C. 客户不以真实身份从事符合期货交易规则的期货交易行为所产生的民事责任

D. 具备表见代理条件的非期货公司人员以期货公司的名义从事期货交易行为所产生的民事责任

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第6题

客户开立账户，必须出具中国公民身份证明或者中国法人资格或者其他经济组织资格的合法证件，否则一律不允许开户。

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第7题

期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。

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第8题

期货公司错误执行客户交易指令，交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由客户自行承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失。

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第9题

自被中国证监会及其派出机构认定为其为首席风险官不适当人选之日起()年内，任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。

A．2

B．5

C．10

D．15

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第10题

期货公司()限制、阻挠首席风险官正常开展工作的，首席风险官可以向中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构依法进行调查和处理。

A．期货公司董事

B．期货公司监事

C．期货公司董事会

D．股东、董事和经理层

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