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[主观题]
证券经纪人应当具有证券从业资格，证券公司应当与接受委托的证券经纪人签订委托合同，颁发证券
经纪人证书，明确对证券经纪人的授权范围，并对证券经纪人的执业行为进行监督。 ()
提问人：网友cccllll1850749
发布时间：2022-01-06
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户服务等活动。证券经纪人应当具有证券从业资格。 （）
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第2题
关于证券公司经纪人，下列说法正确的是()Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格Ⅱ、证券经纪人应当在证券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书Ⅲ、证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动Ⅳ、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
第3题
关于证券公司经纪人，以下说法正确的是 Ⅰ、证券经纪人应当具有证券从业资格 Ⅱ、证券经纪人应当在证
券公司的授权范围内从事业务，并应当向客户出示证券经纪人证书 Ⅲ、证券经纪人可以接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动 Ⅳ、证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项
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A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
第4题
符合证券经纪业务要求的是（）。
A.证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
B.禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为
C.证券公司从事证券经纪业务，不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人，代理其进行客户招揽、客户服务等活动
D.证券经纪人应当具有证券从业资格
第5题
证券公司应当建立健全证券经纪人档案，实现证券经纪人执业过程留痕。证券经纪人档案应当记载证券经纪人的个人基本信息、服务的证券营业部、执业前及后续职业培训情况、执业活动情况、客户投诉及处理情况、违法违规及超越代理权限行为的处理情况、绩效考核情况和()等信息。
A.证券经纪人的代理权限
B.证券经纪人的代理期间
C.证券从业资格状态
D.证券经纪人的执业地域范围
第6题
证券经纪人同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动的，应当承担()法律责任。
A.责令改正，给予警告
B.处以违法所得等值罚款
C.没有违法所得或者违法所得不足三万元的，处以三万元以下的罚款
D.情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格
第7题
证券公司开展资产管理业务，从事该业务人员应当具有证券从业资格，其中具有（)年以上证券自营、资产
证券公司开展资产管理业务，从事该业务人员应当具有证券从业资格，其中具有()年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经理的人员不少于()人。
A.2;3
B.3;3
C.2;5
D.3;5
第9题
证券公司从事资产管理业务的．资产管理业务人员应当符合的条件不包括（）。Ⅰ．业务人员具有证券从业
证券公司从事资产管理业务的．资产管理业务人员应当符合的条件不包括（）。
Ⅰ．业务人员具有证券从业资格
Ⅱ．业务人员具有硕士以上的学位
Ⅲ．业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
Ⅳ．业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
A.ⅠⅡ
B.ⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅢⅣ
第10题
证券公司从事资产管理业务的，资产管理业务人员应当符合的条件不包括（）。
A.业务人员具有证券从业资格
B.业务人员具有硕士以上的学位
C.业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D.业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
