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[主观题]

投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近（）内的股票对账单作为证券交易经历证明。A. 1年B

投资者应当提供加盖相关证券营业部专用章的最近（）内的股票对账单作为证券交易经历证明。

A. 1年

B. 2年

C. 3年

D. 5年

提问人：网友shunjian86 发布时间：2022-01-07

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第1题

股指期货投资者投资经历包括商品期货交易经历与证券交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分（）为投资经历得分。

A. 高者

B. 低者

C. 算术平均值

D. 加权平均值

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第2题

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，下列说法正确的有（）。

A. 期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失，并且客户未予追认的，应当由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任

B. 客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外

C. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确，没有开平仓方．向的，应当视为开仓交易

D. 期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担

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第3题

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于（）年。

A. 5

B. 10

C. 12

D. 20

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第4题

董事会选聘首席风险官，应当将其是否（）作为主要判断标准。

A.熟悉期货法律法规

B.诚信守法

C.具备胜任能力

D.符合规定的任职条件

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第5题

期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（）。

A.严格分开，独立经营，独立核算

B.适当合并，独立经营，独立核算

C.严格分开，独立经营，统一核算

D.严格分开，统一经营，独立核算

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第6题

期货从业人员在从事期货业务前，应当参加岗前培训并通过考核，具备相应的（）。

A.技能

B.专业知识

C.投资技巧

D.职业道德

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第7题

期货公司报送月度报告，应由期货公司的()签署确认意见。

A．法定代表人

B．经营管理的主要负责人

C．董事

D．财务负责人

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第8题

期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时，()。

A．应与投资者的投资分析保持一致

B．应对重要事实予以明示

C．不应区分客观事实与主观判断

D．投资分析及投资建议要有合理、充足的依据

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第9题

期货公司错误执行客户交易指令，则()。

A．客户不认可，多于指令数量的部分由期货公司承担

B．客户不认可，交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担

C．客户不认可，按照过错的大小由客户和期货公司分担

D．客户认可，交易结果由客户承担

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第10题

期货从业人员对投资者服务结束或者离开所在期货经营机构后，可以不再保守投资者或者原所在期货经营机构的秘密。()

A．正确

B．错误

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