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[多选题]

根据最高人民法院《关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》,下列说法正确的有()。

A.期货公司执行非受托人的交易指令造成客户损失,并且客户未予追认的,应当由期货公司和非受托人按各自过错大小承担比例责任

B. 客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的,期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失,由期货公司承担赔偿责任,客户予以追认的除外

C. 客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方.向的,应当视为开仓交易

D. 期货公司错误执行客户交易指令,除客户认可的以外,交易的后果由期货公司承担

提问人:网友wu02wu02 发布时间:2022-01-07
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第1题
证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。证券公司保存上述文件资料的期限不得少于()年。

A. 5

B. 10

C. 12

D. 20

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第2题
证券公司应当根据()的规定,指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。

A.内部控制制度

B.风险隔离制度

C.合规、审慎经营原则

D.独立经营原则

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第3题
证券公司申请介绍业务资格需具备的条件有()。

A.全资拥有一家期货公司

B.控股一家期货公司

C.与一家期货公司被同一机构控制

D.被一家期货公司控股

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第4题
关于证券公司从事介绍业务的说法中,正确的是()。

A.应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格

B.坚持审慎经营原则

C.证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理

D.对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理

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第5题
因期货交易所信息发布错误,造成期货公司直接经济损失的,期货交易所可以以()抗辩。

A.期货公司也有过错

B.期货交易所已采取补救措施

C.不可抗力

D.相关责任人已经受到行政或刑事处罚

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第6题
期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前()个工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3

B.5

C.8

D.10

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第7题
期货公司董事、监事和高级管理人员累计2次被行业自律组织纪律处分的,中国证监会及其派出机构可以将其认定为不适当人选。()

A.正确

B.错误

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第8题
在投资者财务状况评估中,投资者提供的本人年收入证明应当为()。

A. 税务机关出具的收入纳税证明

B. 银行出具的工资流水单

C. 当前就职单位人事部门出具的加盖公章的收人证明文件

D. 当前就职单位劳资部门出具的加盖公章的收人证明文件

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第9题
期货公司停业的,应当向中国证监会提交的申请材料不包括()。

A. 停业申请书

B. 停业决议文件

C. 关于处理客户的保证金和其他资产、结清期货业务的情况报告 ,

D. 申请日前2个月月末的风险监管报表

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第10题
对期货从业人员的纪律惩戒由()作出。

A. 期货交易所

B. 中国期货业协会纪律委员会

C. 中国证监会及其派出机构

D. 商务部

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