题目内容
（请给出正确答案）
A.图像
B.书面
C.纸质
D.音像
安装简答题APP，拍照搜题省时又省心！
更多“根据《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》的规定，…”相关的问题
按照《证券经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》，适当性管理主要包括以下()安排。①全面了解客户②全面计算收益③对产品或服务分级④适当性匹配
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
根据基金业协会发布的《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》,将基金产品风险等级至少分为()个等级。
A.3
B.4
C.5
D.7
B、证券经营机构应当将相关岗位人员履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入绩效考核范围
C、证券经营机构应妥善处理因履行适当性义务引起的投资者投诉与纠纷，保存相关记录，及时分析总结，改进和完善相关机制与制度
D、经营机构与普通投资者发生纠纷的，经营机构应当提供相关资料，证明其已向投资者履行相应义务
E、经营机构与投资者发生适当性相关的纠纷，可以按相关规定向协会申请调解
A.证券期货投资者适当性管理办法
B.证券法
C.证券经营机构投资者适当性管理实施指引
D.证券公司监督管理条例
根据《证券期货投资者适当性管理办法》，以下除()情形外，证券经营机构应通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像;通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
A.在普通投资者申请转化专业投资者
B.向专业投资者销售高风险产品或服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D.向普通投资者履行信息告知义务
证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中，应当遵循以下()原则。①投资者利益优先②勤勉尽责③客观性④有效性⑤审慎性⑥差异性
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑥
基金销售适用性和投资者适当性主要是法规不包含。()
A.《证券投资基金销售适用性指导意见》
B.《开放式证券投资基金销售费用管理规定》
C.《基金募集机构投资者适当性管理实施指引(试行)》
D.《证券期货投资者适当性管理办法》
为了保护您的账号安全，请在“简答题”公众号进行验证，点击“官网服务”-“账号验证”后输入验证码“”完成验证，验证成功后方可继续查看答案！
微信搜一搜
简答题
微信搜一搜
简答题
如搜索结果不匹配，请 
