题目内容
（请给出正确答案）
证券公司代销金融产品，不得有下列行为()。 Ⅰ、采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品 Ⅱ、与客户分享投资收益、分担投资损失 Ⅲ、使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金 Ⅳ、采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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证券公司代销金融产品，不得有下列()行为。Ⅰ.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品;Ⅱ.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品;Ⅲ.与客户分享投资收益、分担投资损失;Ⅳ.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
A.采取正常宣传方式引导客户购买金融产品
B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
C.与客户分享投资收益、分担投资损失
D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
在从事代销金融产品活动时，不得有下列情形中的（）。
I 采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
II 采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
Ⅲ 与客户分享投资收益、分担投资损失
IV 使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
A.II Ⅲ
B.I II Ⅲ IV
C.I Ⅲ IV
D.I IV
A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
C.与客户分享投资收益、分担投资损失
D.使用除证券公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金
根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为()①替客户办理账户开立、注销、转移②与客户约定分享投资收益③向客户传递由证券公司统一提供的证券类金融产品宣传推介材料及有关④为客户之间的融资提供中介、担保或者其他便利
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④
A.对代销金融产品活动实行集中统一管理
B.向客户充分揭示风险
C.与客户分享投资收益、分担投资损失
D.拒绝向客户承诺收益
证券公司代销金融产品时，下列行为被允许的是（）。
A.采取夸大宣传、虚假宣传等方式误导客户购买金融产品
B.采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品
C.使用证券公司客户交易结算资金专用存款账户进行合规操作
D.与客户分享投资收益、分担投资损失
A.对过往业绩或者产品收益进行夸大表述
B.明示或者暗示保本、无风险或者保收益
C.非保本投资型金融产品的未来效果、收益或者相关情况作出保证性承诺
D.做引人误解的宣传，将代销保险产品类比为定期储蓄
关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是()。①证券公司代销金融产品，应当按照《证券公司监督管理条例》的规定取得代销金融产品业务资格②任何个人不得以个人名义办理基金的销售或者相关业务③从事基金销售业务的人员还应当取得基金销售业务资格④办理基金销售业务或者办理基金销售相关业务，并向基金销售机构收取以基金交易(含开户)为基础的相关佣金的机构应当向中国证监会派出机构进行注册或者经证监会认定
A.①③
B.①②③
C.②③④
D.①②③④
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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