公司规定应开展专项风险评估的情形有()。
A.战略发展目标的制定
B. “五年”发展规划的重大调整
C. 重大投资项目
D. 重大重组改制、机构调整决策
E. 涉及到维稳事项的决策
A.战略发展目标的制定
B. “五年”发展规划的重大调整
C. 重大投资项目
D. 重大重组改制、机构调整决策
E. 涉及到维稳事项的决策
A.期货公司的年度报告、月度报告存在虚假记载或误导性陈述
B.期货公司的临时报告存在重大遗漏
C.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定
D.违反有关风险监管指标管理规定
A.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定
C.违反风险监管指标管理规定
D.中国证监会根据审慎监管原则认定的其它重大情形
A.期货公司的年度报告、月度报告存在虚假记载或误导性陈述
B.期货公司的临时报告存在重大遗漏
C.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定
D.违反有关风险监管指标管理规定
A.期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定
C.违反风险监管指标管理规定
D.中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形
A.在新的境外国家或地区开设分支机构或附属机构
B.面向新的客户群体提供产品业务或服务
C.开发新的产品业务类型,或在产品业务(包括已有产品业务和新产品新业务)中应用可能对洗钱风险产生重大影响的新技术
D.经营发展策略有重大调整
E.对洗钱风险管理的流程、方式、内部控制制度或信息系统等作出重要变更
A.期货公司与客户签订的期货经纪合同存在着误导性陈述或者重大遗漏
B. 违反有关客户资产保护和期货保证金安全存管监控规定或者风险监管指标管理规定
C. 期货公司的年度报告、月度报告或者临时报告等存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
D. 中国证监会根据审慎监管原则认定的其他重大情形
A.按规定开展突发环境事件风险评估工作,确定风险等级
B.按规定开展突发环境事件应急培训,如实记录培训情况的
C.未按规定储备必要的环境应急装备和物资
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