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()是指基金管理人的合规管理应当在体制机制、组织架构、人力资源、管理流程等诸多方面独立于内部其他风险部门、业务部门、内部审计部门等。
A.合法独立性
B.合规独立性
C.隔离性
D.分离性
A.合法独立性
B.合规独立性
C.隔离性
D.分离性
A.基金公司
B.基金管理人
C.基金托管人
D.基金销售部门
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
A.能够更好地履行合规风险管理的职能
B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
A.能够更好地履行合规风险管理的职能
B.使法律规则和监管部门的监管规则及监管意图在基金公司得到全面有效地贯彻落实
C.避免基金管理人遭受法律制裁或监管处罚
D.避免基金持有人遭受重大财务损失或声誉损失的风险
A.合规管理人员应能够获取相应资源以履行职责
B.为确保合规管理的专业性,合规管理部门负责人可以任职于相关业务部门
C.合规管理部门的地位应当在正式文件中规定
D.合规管理人员应能够接触到必需的信息和人员
A.法律法规
B. 自律性组织制定的有关准则
C. 公众投资者的基本需求
D. 以上全是
A.法律法规
B.自律性组织制定的有关准则
C.公众投资者的基本需求
D.以上全是
A.投资合规性风险
B.信息披露合规性风险
C.反洗钱合规性风险
D.销售合规性风险
A、合规管理的相关规则不包括职业道德
B、合规管理是对管理人的相关业务是否遵循法律监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动
C、所谓合规,与违规对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律规则和准则一致
D、合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定等的一种鉴定行为
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