题目内容
（请给出正确答案）
[多选题]
某营业部下列哪些行为违法了监管规定（）
A.营业部负责人兼任合规风控岗
B.非营销岗位人员参与基金销售活动
C.两融业务违规为客户绕标提供便利
D.充当资金及账户掮客从事场外配资
提问人：网友154336271
发布时间：2022-08-19
如搜索结果不匹配，请 
A.监管机构可以处罚期货公司
B.监管机构可以撤销陈某的任职资格
C.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
D.擅自交易的行为是陈某的职务行为，有赔偿责任由期货公司承担
题目内容
（请给出正确答案）
您可能会需要：
安装简答题APP，拍照搜题省时又省心！
更多“某营业部下列哪些行为违法了监管规定（）”相关的问题
第1题
2010年8月，为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部经理陈某指使该营业部总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元，下列关于盗用王某账户和密码交易的表述，正确的是()。
第2题
李某将一袋罂粟壳卖给一家个体火锅店。李某的行为是否违法（)A、违法B、不违法C、法律没有规定
李某将一袋罂粟壳卖给一家个体火锅店。李某的行为是否违法()
A、违法
B、不违法
C、法律没有规定
第3题
期货公司营业部变更营业场所的，期货公司应当向营业部所在地的中国证监会派出机构提交下列哪些申请材料？（）
A.变更营业部营业场所申请书
B. 变更营业部营业场所的详细计划
C. 对客户保证金和持仓妥善处理的情况报告
D. 拟变更后的营业场所所有权或者使用权证明和消防检验合格证明
第4题
关于万某行为的定性，下列哪些说法是错误的？()
A.万某的行为构成玩忽职守罪
B.万某的行为应定性为违法发放贷款罪
C.万某的行为应定性为违法向关系人发放贷款罪
D.万某的行为不构成犯罪，仅属于工作失误
第5题
某期货公司营业部负责人陈某，为完成期货公司下达给该营业部的交易佣金任务，指使该营业部运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元。下列关于盗用王某账户和密码进行交易的法律责任的表述，正确的是（）。
A.期货公司应承担相关赔偿责任
B.监管机构可以处罚陈某
C.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
D.监管机构可以处罚期货公司
第6题
某县产品质量技术监督局经举报，对某厂生产不合格产品进行了查处。下列哪些说法不符合我国《产品质量法》的规定？( )
A.要求某厂负责人说明其违法生产、销售的过程
B.对某厂涉嫌违法生产、销售的场所实施现场检查
C.查封、扣押了某厂产品，但没有根据证明某厂产品质量存在缺陷或其他严重质量问题
D.查阅并复制了某厂有关违法生产不合格产品的合同、账簿，但某厂认为查阅、复制其合同、账簿的行为侵犯了某厂的商业秘密
第7题
下列哪些行为是违法的（)A用人单位规定规定7个月的试用期B用人单位为劳动者保存居民身份证C用
下列哪些行为是违法的()
A用人单位规定规定7个月的试用期
B用人单位为劳动者保存居民身份证
C用人单位要求劳动者交付500元的保证金
D用人单位提前缩短试用期
第8题
2010年9月，为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部经理陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元，下列关于盗用王某账户和密码交易的表述，正确的有()。
A.监管机构可以撤销陈某的任职资格
B.擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担
C.监管机构可以处罚期货公司
D.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担
第9题
期货公司申请设立营业部，应当具备的条件有（）。
A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B.申请日前2个月符合期货公司风险监管指标标准
C.业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应
D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施
第10题
期货公司申请设立营业部，应当具备的条件有()。
A.未因涉嫌违法违规经营正在被有权机关调查，近1年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚
B.申清日前2个月符合期货公司风险监管指标标准
C.业务岗位职责明确、分工合理，与营业部的经营计划相适应
D.具有符合期货业务需要的营业场所和设施
