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[多选题]

2010年9月，为完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部经理陈某指使运营总监盗用客户王某的账户和密码，频繁买卖期货合约，致使其亏损100万元，下列关于盗用王某账户和密码交易的表述，正确的有()。

A.监管机构可以撤销陈某的任职资格

B.擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担

C.监管机构可以处罚期货公司

D.擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担

提问人：网友highmayor 发布时间：2022-01-06

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第1题

2008年12月，为了完成期货公司下达给营业部的交易佣金任务，该营业部陈某指使运营总监盗用客户王某的帐号和密码，频繁买卖期货合约，致使其损失100万元。下列关于盗用王某账户和密码交易的表述正确的是（）

A. 擅自交易的行为是陈某的个人行为，有关赔偿责任由陈某独立承担

B. 擅自交易的行为是陈某的职务行为，有关赔偿责任由期货公司承担

C. 监管机构可以撤销陈某的任职资格

D. 监管机构可以处罚期货公司

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第2题

期货交易所、期货公司应当按()缴纳期货投资者保障基金的后续资金。

A．年度

B．半年度

C．季度

D．月度

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第3题

首席风险官不履行职责的中国证监会及其派出机构可以依照()对首席风险官采取监管谈话、出具警示函、责令更换等监管措施；情节严重的，认定其为不适当人选。

A．《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》

B．《期货公司管理办法》

C．《期货公司风险监管指标管理试行办法》

D．《期货交易管理条例》

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第4题

期货公司发生严重违规或者出现重大风险，()未及时履行本规定所要求的报告义务的，应当依法承担相应的法律责任。

A．期货公司董事

B．期货公司监事

C．期货公司首席风险官

D．期货公司股东

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第5题

董事会免除吴某的职务，下列事项，必须做的有()。

A．提前通知本人

B．将免职理由书面报告给公司所在地证监会派出机构

C．将吴某履行职务情况书面报告给公司所在地证监会派出机构

D．将替代人选名单书面报告给公司所在地证监会派出机构

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第6题

首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题的，应及时向()提出整改意见。

A．董事会

B．监事会

C．总经理或者相关负责人

D．期货公司

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第7题

期货公司的()不得违反公司规定的程序，越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作。

A．董事

B．股东

C．高级管理人员

D．董事长

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第8题

首席风险官应当报告期货公司()，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查提出的整改意见以及期货公司整改。

A．董事履职情况

B．内部控制状况

C．风险管理状况

D．合规经营

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第9题

期货公司的（），应当满足期货公司审慎经营和风险管理以及国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控规定的要求。

A. 交易软件、财务软件

B. 交易软件、结算软件

C. 结算软件、杀毒软件

D. 杀毒软件、财务软件

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第10题

期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予（）处罚。

A. 刑事

B. 行政

C. 民事

D. 人事

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