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()是自我评估工作的专业管理和落实部门,负责组织开展本专业操作风险评估工作。
A.各级产品部门
B.各级内控合规部门
C.各级业务管理部门
D.各级机构
A.各级产品部门
B.各级内控合规部门
C.各级业务管理部门
D.各级机构
A.各级行内控合规部门
B.各级行业务部门
C.各级行办公室
D.各级行管理层
A.总行内控与法律合规部负责组织、管理和评价全行合规风险监测报告工作,实施专项监测,分析合规风险状况,并向高级管理层提交全行合规风险评估报告
B.各级行内控合规部门负责组织、实施、管理和评价辖内合规风险监测报告工作
C.各级行内控合规部门负责按要求实施非现场定期监测,全面收集和定期报送辖内合规风险信息,并向本行管理层和上级行内控合规部门提交合规风险评估报告
D.总分行各主要业务部门负责分析评估本业务条线合规风险状况,收集合规风险信息并及时报送同级行内控合规部门
A. 由内控合规部门负责牵头整纠组织工作
B. B.一把手负总责
C. C.其他行领导根据分工具体抓落实
D. D.各专业部门负责人对本部门和本专业负责
各级行()是本级行整改工作的主管部门。
A.信贷管理部门
B.内控合规部门
C.风险管理部门
D.运营管理部门
A.周
B.半月
C.月
D.季度
下列哪个机构是我行反洗钱工作的牵头管理部门?()
A.各级行内控合规部门
B.各级行安全保卫部
C.各级行反洗钱工作领导小组
D.各级行反洗钱处
商业银行应当指定()部门作为内控管理职能部门,牵头内部控制体系的统筹规划、组织落实和检查评估。
A.专门
B.法律与合规
C.风险管理
D.审计
A.实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门
B.合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查
C.业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查
D.内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查
A.实施组成部门主要应包括合规部们、业务部门、内审部门
B.合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查
C.业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查
D.内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制度落实情况实施外部监督检查
县级支行开展的检查,由()统一编号。
A.上级行内控合规部门
B.风险管理部
C.项目主办部门
D.同级行负责内控合规管理工作的部门
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