题目内容
(请给出正确答案)
[单选题]
客户身份识别制度中()是指最终拥有或控制客户的自然人,以及代表其进行交易的人。此外,还包括那些对法人或法律实体行使最终有效控制的人。
A.受益人
B.托管人
C.业务经办人
D.授权委托人
提问人:网友tangmanyun
发布时间:2022-01-07
A.受益人
B.托管人
C.业务经办人
D.授权委托人
A. 交易目的
B. 交易性质
C. 交易范围
D. 交易目的和交易性质
B.根据非自然人客户风险状况和本机构合规管理需要,可以执行比监管规定稍为简化的受益所有人身份识别标准
C.在与非自然人客户建立业务关系时以及业务关系存续期间,按照规定应当开展客户身份识别的,义务机构应当同时开展受益所有人身份识别工作
D.加强受益所有人身份识别工作与客户分类管理、交易监测分析、反洗钱名单监控等工作的有效衔接
A. 代理业务
B. 一次性业务
C. 与客户新建立业务关系
D. 5万元以上大额现金存取
B.交易记录,自交易记账当年计起至少保存5年
C.客户身份资料,自交易记账当年起至少保存3年
A.行员证
B.执法证
C.检查证
D.身份证
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