题目内容
（请给出正确答案）
[单选题]
合规性测试结果应通过()向上汇报。
A.合规部门负责人
B.合规风险报告路线
C.合规检查小组
D.其他途径
提问人：网友18***246
发布时间：2022-01-06
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A.I、II、IV
B.I、II、III
C.II、III、IV
D.I、III、IV
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第1题
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（)。I.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试II.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查III.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告IV.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
第2题
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（）I.通过现场审核对各项政策和程序的
基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（）
I.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试
II.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查
III.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告
IV.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构
A．I、II、III
B．I、II、IV
C．II、III、IV
D．I、III、IV
第4题
下列关于《商业银行合规风险管理指引》相关规定的表述，错误的是()。
A.内部审计部门应随时将合规性审计结果告知合规负责人
B.内部审计部门应负责商业银行各项经营活动的合规性审计
C.商业银行应明确合规管理部门与内部审计部门在合规风险评估合规性测试方面的职责
D.商业银行合规管理职能应与内部审计职能分离，内部审计部门职能的履行情况应受到合规管理部门定期的独立评价
第5题
客户经理应首先按照（）（以下统称合规性审查表）提示的要求逐项进行合规性审查，审查通过打“√”，审查未通过打“×”，对具体授信业务不适用的项目填写“－”，并将审查结果填入CECM系统的合规性审查表中。
A.资料合规性审查表
B. 产品合规性审查表
C. 项目合规性审查表
D. 担保合规性审查表
第6题
客户经理应首先按照（）（以下统称合规性审查表）提示的要求逐项进行合规性审查，审查通过打“√”，审查未通过打“×”，对具体授信业务不适用的项目填写“－”，并将审查结果填入CECM系统的合规性审查表中
A．资料合规性审查表
B．产品合规性审查表
C．项目合规性审查表
D．担保合规性审查表
第7题
通过材料成分评审，而不是靠测试管控环保的原因是（）
A.通过成分评审才能判定材料合规，测试结果只能代表当前样品
B.含有害物质的材料不选不用，从根本上杜绝有害物质风险
C.不同的测试条件下结果有差异，会误导有害物质含量的判断
D.若测试结果合格但接近上限，很可能由于制程波动导致问题
第8题
合规管理部门履行的职责包括（）。
A.审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性
B.通过现场审核各项政策的合规性进行合规风险测试
C.持续关注法律、规则和准则的最新发展
D.对新员工进行合规培训
E.制订合规管理计划
第9题
符合性测试是获得（）以证实内部控制在实际中的合规性、有效性和适宜性，即相关规定在实际中是否被一贯执行，控制措施能否达到控制目的，控制措施是否恰当
A.评价结果
B.评价案例
C.评价事实
D.评价证据
第10题
符合性测试是获得（）以证实内部控制在实际中的合规性、有效性和适宜性，即相关规定在实际中是否被一贯执行，控制措施能否达到控制目的，控制措施是否恰当。
A.评价结果
B. 评价案例
C. 评价事实
D. 评价证据
