题目内容（请给出正确答案）

[单选题]

基金管理人的合规管理部门实施的合规风险评估和测试，包括（)。I.通过现场审核对各项政策和程序的合规性进行测试II.询问政策和程序存在的缺陷并进行相应调查III.合规性测试结果通过合规风险报告路线向上报告IV.所有合规性测试结果最终需要报告中国证监会派出机构

A.I、II、IV

B.I、II、III

C.II、III、IV

D.I、III、IV

提问人：网友chenyonghui 发布时间：2022-06-26

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第1题

基金管理人合规管理的目标不包括（）。A.建立健全基金管理人合规风险管理体系B.实现对合规风险的

基金管理人合规管理的目标不包括（）。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.确保基金管理人依法合规经营

D.树立正直、诚信的市场形象

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第2题

基金管理人的合规管理目标不包括()。

A.实现对合规风险的有效识别和管理

B.建立健全基金管理人合规风险管理体系

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.确保基金持有人依法合规经营

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第3题

基金公司合规管理的目标包括() Ⅰ建立健全基金管理人合规风险管理体系 Ⅱ实现对合规风险的有效识别和管理 Ⅲ促进基金管理人人员的稳定 Ⅳ确保基金管理人依法合规经营

A.ⅡⅢⅣ

B. ⅠⅢⅣ

C. ⅠⅡⅣ

D. ⅠⅡⅢ

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第4题

基金管理人的合规管理目标不包括()

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.避免基金管理人的操作风险

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第5题

基金管理人的合规政策应明确所有员工和业务条线需要遵守的基本原则，以及识别和管理合规风险的主要程序，内容不包括()。

A.合规管理部门的功能和职责

B.合规管理部门的权限

C.合规负责人的合规管理职责

D.合规管理部门的薪资待遇

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第6题

下列各项中()不是基金管理人合规管理的目标。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.确保基金管理人依法合规经营

C.促进基金管理人全面风险管理体系的建设

D.防范化解交易风险

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第7题

基金管理人利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益，属于合规风险中的()。

A.销售合规风险

B.信息披露合规性风险

C.反洗钱合规风险

D.投资合规性风险

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第8题

基金管理人的高级管理层负责制定书面的合规政策，报经()审议批准后传达给全体员工。

A.合规管理部门

B.合规与风险管理委员会

C.董事会

D.股东大会

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第9题

基金管理人加强合规文化建设，应当努力的方面不包括()。

A.基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视

B.有效落实风险隔离机制

C.积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育

D.加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性，实现资源共享

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第10题

基金管理人与他人勾结操纵市场，属于合规风险中的()。

A.反洗钱合规性风险

B.销售合规性风险

C.信息披露合规性风险

D.投资合规性风险

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第11题

下列关于合规管理的目标，说法正确的是()。

A.建立健全基金管理人合规风险管理体系

B.实现对合规风险的有效识别和管理

C.确保基金管理人依法合规经营

D.以上说法都正确

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