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[判断题]
案件风险排查应重点关注经营和管理中的关键控制环节和案件风险隐患，排查应当至少覆盖主要业务领域、重点管理环节和员工异常行为（）
提问人：网友154336271
发布时间：2022-10-12
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第4题
全面排查包括业务事项排查和员工异常行为排查，以下哪()项不是业务事项排查主要侧重点。
A.当前社会和监管高度关注的热点业务领域
B.本行高管层关注的重点业务领域
C.受经济环境和外部因素变化可能引发重大风险或案件风险频发的高风险业务领域等
D.表内外融资业务、不良贷款合规管理、理财业务的风险控制等被诉案件
第5题
银行业金融机构应制定覆盖各业务条线的行为细则，各业务条线的行为细则应符合不同业务条线的特点，突出各业务条线中关键岗位的行为要求，并重点关注该业务条线中的()可能带来的潜在风险。
银行业金融机构应制定覆盖各业务条线的行为细则，各业务条线的行为细则应符合不同业务条线的特点，突出各业务条线中关键岗位的行为要求，并重点关注该业务条线中的（)可能带来的潜在风险。
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A.案件
B.操作风险事件
C.不当行为
D.以上都不正确
第6题
银行业金融机构应结合自身业务特点、风险状况和案防形势以及监管机构要求，确定案件风险排查的范围和内容，组织落实排查工作。排查应当至少覆盖主要业务领域、重点管理环节和（）
A.员工异常行为
B.八小时外监督
C.九种人排查
D.以上均不是
第7题
单位风险评估实施环节中应重点关注的风险有()。
A.内部管理制度不健全，业务流程不明晰，导致经济活动不合法、不合规
B.内部管理制度执行不到位，管控不力
C.内部控制关键岗位工作人员管理不善
D.预算编制不科学，执行不合规
第8题
在全面预算管理咨询中，要充分调研以最大限度地获取信息。以下对全面预算管理咨询调研的理解，不准确的是（）。
A.在调研时，不仅要关注企业的日常经营活动，还要关注企业的投融资和资本运作活动
B.调研对象应选择重要的部门和经营环节
C.调研要结合企业战略要求，围绕企业价值链的增值活动来进行
D.对于重点业务、关键信息或可疑点，咨询人员应进行补充调研
第9题
在全面预算管理咨询中，要充分调研以最大限度地获取信息。以下对全面预算管理调研的理解，不准确的
是（）。
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A．耷调研时，不仅要关注企业的日常经营活动，还要关注企业的投融资和资本运作活动
B．调研对象应选择重要的部门和经营环节
C．调研要结合企业战略要求，围绕企业价值链的增值来进行
D．对于重点业务、关键信息或可疑点，咨询人员应进行补充调研
第11题
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，排查应当至少覆盖主要业务领域、重点管理环节和（)。A.
《银行业金融机构案件风险排查管理办法》规定，排查应当至少覆盖主要业务领域、重点管理环节和()。
A.员工异常行为
B.信贷业务
C.柜面业务
D.个人金融业务
