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[多选题]

下列选项中属于证券公司开展场外股权质押式回购交易业务时不得作为质押标的股权的是()。

A.已经被质押且尚未解除质押的股权

B.被有权机关查封、扣押或冻结的股权

C.融入方非法取得的股权

D.无法在质押登记机构完成质押手续的股权

提问人:网友chenyonghui 发布时间:2022-06-02
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  • · 有4位网友选择 D,占比50%
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匿名网友 选择了B
[245.***.***.243] 1天前
匿名网友 选择了D
[66.***.***.110] 1天前
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[241.***.***.5] 1天前
匿名网友 选择了D
[188.***.***.232] 1天前
匿名网友 选择了D
[11.***.***.147] 1天前
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[201.***.***.43] 1天前
匿名网友 选择了B
[252.***.***.46] 1天前
匿名网友 选择了D
[175.***.***.78] 1天前
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更多“下列选项中属于证券公司开展场外股权质押式回购交易业务时不得作…”相关的问题
第1题
以下属于证券公司开展场外股权质押式回购交易业务禁止性行为的有()。

A.违反法律法规、中国证监会部门规章、《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》及相关场所业务规则

B.为不符合条件的标的股权提供质押式回购交易服务

C.通过场外股权质押式回购交易业务进行洗钱、商业贿赂或利益输送

D.为证券公司的股东及与证券公司有关联交易的公司股东提供质押式回购交易服务

E.欺诈融入方或损害融入方合法权益

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第2题
《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》对证券公司参与场外股权质押式回购业务从净资本、风控指标等方面做出了明确要求。()
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第3题
根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,证券公司应当制定标的公司准入标准并
定期评估调整。()

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第4题
证券公司在开展场外股权质押式回购交易业务时,可以要求融入方采取第三方保证、资产抵押、质押等
内外部增信措施。()

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第5题
根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,证券公司应当建立融出资金持续跟踪机
制,防止融出资金投向法律法规和国家产业政策禁止投资的领域。()

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第6题
下列选项中不能作为场外股权质押式回购业务的标的股权的有()。

A.已经被质押且尚未解除质押的股权

B.进入摘牌程序的股权

C.无法在质押登记机构完成质押手续的股权

D.融入方非法取得的股权

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第7题
根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,证券公司应当制定融入方准入条件并对
融入方进行资质审查。准入条件应当定期评估调整,包括融入方财务状况、信用状况、诉讼情况等。()

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第8题
根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,证券公司应当与融入方签署场外股权质押式回购交易业务协议,业务协议应当至少列明()。

A.交易各方的声明与保证;交易各方的权利与义务

B.标的股权的种类、数量和金额、折算率上限及回购交易期限

C.融入资金的用途;交易方式与交易流程

D.质押登记、履约保障、权益处理、特殊事件处理、违约情形及处理方式

E.标的股权及相应孳息的担保范围、处置方式、处置所得的偿还顺序

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第9题
根据《证券公司开展场外股权质押式回购交易业务试点办法》,存在以下()情形的个人或机构,证券公司不得将其列入融入方。

A.按照法律法规、监管规定、标的公司章程或有关协议约定不能以所持有的股权进行质押的

B.对标的公司存在虚假出资、未足额出资、未适当出资、抽逃出资情形的

C.最近三年发生重大违约、虚假信息披露或者其他重大违法违规行为的

D.对外负有数额较大未清偿债务或最近一年延期支付数额较大到期债务的

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第10题
股票质押式回购属于交易所场外交易。()
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第11题
下列哪些交易品种属于场外交易()。

A.同业拆借

B. 票据转贴现

C. 同业存款

D. 质押式回购

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