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[判断题]

公司前台业务人员应当对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责,履行其合规管理职责()

提问人:网友154336271 发布时间:2022-08-27
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第1题
下列关于公司经营范围的表述正确的有

A.公司的经营范围须由公司章程规定,并依法登记

B.公司经营范围一旦确定就不得改变

C.公司应当在登记的经营范围内从事经营活动

D.公司是否在登记的经营范围内从事经营活动可由公司根据自身及市场情况决定

E.公司擅自超越经营范围从事生产经营活动,应当承担法律责任

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第2题
公司全体工作人员应当遵守与其执业行为有关的法律法规和准则,主动识别、控制其执业行为的合规风险,对自身经营活动范围内所有业务事项和执业行为的合规性负责()
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第3题
()监控部门应当核对前台交易的授权交易限额、交易对手的授信额度和交易价格等,对超出授权范围内的交易应当及时向有关部门报告。

A.前台

B.中台

C.后台

D.业务

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第4题
公司的权利能力受到限制,下列对此认识正确的是:

A.公司的权利能力只是受到其经营范围的限制

B.公司应当在其经营范围内从事经营活动

C.公司的经营范围只需在章程中规定,无须登记

D.公司超越经营范围从事经营活动订立合同,该合同将为无效,但给相对人造成损失的,应当承担赔偿责任

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第5题
公司的权利能力受到限制,下列对此认识正确的是:

A.公司的权利能力只是受到其经营范围的限制

B.公司应当在其经营范围内从事经营活动

C.公司的经营范围只需在章程中规定,无需登记

D.公司超越经营范围从事经营活动订立合同,该合同将为无效,但给相对人造成损失的,应当承担赔偿责任

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第6题
公司应当在登记的经营范围内从事经营活动.下列有关公司经营范围的表述中,正确的是().A.公司

公司应当在登记的经营范围内从事经营活动.下列有关公司经营范围的表述中,正确的是().

A.公司章程不能对公司的经营范围作出规定

B.公司的经营范围中属于法律、行政法规规定必须经批准的项目,应当依法经过批准

C.公司章程可以改变经过登记的公司经营范围而无需办理变更登记

D.公司超越经营范围对外订立的合同无效

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第7题
基金管理人合规管理的协调性原则是指()。

A.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋牟利的违规行为

B.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势,熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程

C.合规人员应当正确处理与公司其他部门及监管部门的关系,努力形成公司的合规合力,避免内部消耗

D.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动,合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位

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第8题
中外合资经营企业作为有限责任公司,要求合营各方以______为限对合资企业的债务承担责任,合营企业以______对
自身经营活动的后果承当责任。
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第9题
合规管理的客观性原则是指()。

A.合规管理应当独立于其他各项业务经营活动,合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位

B.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员自身与业务人员合谋的违规行为

C.合规人员在对业务部门进行核查时,应当以统一标准对违规行为的风险进行评估和报告

D.合规人员应当准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势,熟悉业务制度,了解基金管理人各种业务的运作流程

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第10题
经理受聘于董事会,在董事会授权的范围内拥有对公司事务的(),负责日常经营活动。A.控制权B.管理

经理受聘于董事会,在董事会授权的范围内拥有对公司事务的(),负责日常经营活动。

A.控制权

B.管理权

C.分配权

D.剩余索取权

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第11题
后台监控部门应当核对前台交易的授权交易限额、交易对手的授信额度和交易价格等,对超出授权范围内的交易应当及时向有关部门报告()
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