题目内容
（请给出正确答案）
根据《证券公司证券自营业务指引》对自营业务资金出入的相关规定，禁止()。 Ⅰ、以个人名义从自营账户调出资金 Ⅱ、以公司名义从自营账户提取现金 Ⅲ、以个人名义调入资金 Ⅳ、以公司名义调入资金
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
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I《证券法》对证券公司的证券自营业务做出了原则性规定
II《证券公司监督管理条例》专门对证券公司证券自营业务做出一般或基本规定
III《证券法》《证券公司监督管理条例》是监管机构制定证券自营业务相关监管政策，实施监督管理的重要法律依据
IV证券公司证券自营业务涉及的部门规章及规范性文件不包括《证券公司内部控制指引》
A.I、II、III
B.I、III、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III、IV
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
根据我国证券法的规定，下列何种行为是法律所允许的？
A．具有自营业务资格的证券公司在从事自营业务时，与他人签订合同，以他人名义从事自营业务
B．证券公司对客户证券买卖的收益作出承诺
C．证券公司未经过其依法设立的营业场所私下接受客户委托买卖证券
D．证券公司拒绝了客户要求证券公司根据自己的专业素质判断自行决定何时为客户买卖特定证券的委托
证券公司自营业务的主要法律法规包括()。 Ⅰ、《中华人民共和国证券法》 Ⅱ、《证券公司证券自营业务指引》 Ⅲ、《证券公司监督管理条例》 Ⅳ、《证券公司业务范围审批暂行规定》
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.证券公司从事自营业资产管理业务等两种以上的业务，注册资本最低限额5亿元,净资本最低限额2亿元
B.证券公司治理结构健全，内部管理有效，能够有效控制业务风险
C.公司有合格的高级管理人员及适当数量的从业人员、安全高效运行的信息系统
D.建立完备的业务管理制度、决策机制、操作流程和风险监控体系
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