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[多选题]

证券公司及其从业人员从事的下列行为,不符合《证券法》规定的是()。

A.证券公司不得将其自营账户借给他人使用

B.证券公司办理经纪业务,可以接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格

C.证券公司可以对客户证券买卖的收益或者赔偿证券买卖的损失作出承诺

D.证券公司的从业人员不得私下接受客户委托买卖证券

提问人:网友lq1010 发布时间:2022-06-30
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匿名网友 选择了A
[18.***.***.157] 1天前
匿名网友 选择了D
[247.***.***.128] 1天前
匿名网友 选择了A
[218.***.***.208] 1天前
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[101.***.***.39] 1天前
匿名网友 选择了A
[228.***.***.10] 1天前
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[25.***.***.206] 1天前
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[245.***.***.59] 1天前
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[233.***.***.42] 1天前
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[183.***.***.221] 1天前
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第1题
证券公司及其从业人员从事下列行为不属于损害客户利益的欺诈行为是()。A.没有在规定时间内向

证券公司及其从业人员从事下列行为不属于损害客户利益的欺诈行为是()。

A.没有在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

B.挪用客户所委托买卖的证券

C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

D.利用公司的利好消息建议客户买卖某公司股票

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第2题
证券公司及其从业人员从事下列行为不属于损害客户利益的欺诈行为是t )。A.没有在规定时间内向客户

证券公司及其从业人员从事下列行为不属于损害客户利益的欺诈行为是t )。

A.没有在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

B.挪用客户所委托买卖的证券

C.为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

D.利用公司的利好消息建议客户买卖某公司股票

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第3题
符合证券经纪业务要求的是()。

A.证券公司及其从业人员可以在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割

B.禁止证券公司及其从业人员从事损害客户利益的欺诈行为

C.证券公司从事证券经纪业务,不可以委托证券公司以外的人员作为证券经纪人,代理其进行客户招揽、客户服务等活动

D.证券经纪人应当具有证券从业资格

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第4题
证券公司及其从业人员从事下列行为,不属于损害客户利益的欺诈行为的是()。A.没有在规定时间内向

证券公司及其从业人员从事下列行为,不属于损害客户利益的欺诈行为的是()。

A.没有在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

B.挪用客户所委托买卖的证券

C.为牟取佣金收入.诱使客户进行不必要的证券买卖

D.利用公司的利好消息建议客户买卖某公司股票

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第5题
简述证券公司和其从业人员不得从事哪些欺诈客户利益的行为。
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第6题
期货公司及其从业人员从事期货咨询业务应受()的监督管理。

A.中国证监会及其派出机构

B.财政部门

C.期货交易所

D.证券公司

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第7题
下列()的行为是指证券公司及其从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的行为。A

下列()的行为是指证券公司及其从业人员为牟取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖的行为。

A.操纵证券市场的行为

B.虚假陈述的行为

C.内幕交易的行为

D.欺诈客户的行为

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第8题
证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括()A.挪用客户交易结算资金B.在批准

证券公司及其从业人员从事的欺诈客户的行为不包括()

A.挪用客户交易结算资金

B.在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割

C.违背委托人的指令买卖证券

D.为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖

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第9题
在证券交易中,禁止证券公司及其从业人员从事下列行为:( )。

A.挪用客户资金

B.做出虚假陈述

C.为牟取佣金收入诱使客户进行不必要的证券买卖

D.做出信息误导

E.假借客户的名义买卖股票

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第10题
《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事()损害客户利益的欺诈行为。 A.未经客

《证券法》规定,禁止证券公司及其从业人员从事()损害客户利益的欺诈行为。

A.未经客户委托,擅自为客户买卖证券

B.传播、提供虚假或者误导投资者的信息

C.挪用公款进行大规模的证券买卖

D.不在规定的时间内向客户提供交易的书面确认文件

E.为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖

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第11题
下列不属于证券公司从业人员的是()。

A.从事证券经纪业务的专业人员

B.证券公司管理人员

C.证券公司的保洁人员

D.证券公司承销人员

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