题目内容（请给出正确答案）

[多选题]

新开客户识别主要核查（)等要素。

A.客户身份信息

B.调查措施

C.调查结论

D.关注程度

提问人：网友sulynn 发布时间：2022-01-07

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ABCD

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第1题

在新开账户的客户身份识别中,以下可将其法定代表人或者实际控制人视同为受益所有人情况的是()。

A.不具备法人资格的专业服务机构

B.个体工商户

C.经营农林渔牧产业的非公司制农民专业合作组织

D.个人独资企业

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第2题

下列说法正确的是:A.客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成。B.客户身份识别在

下列说法正确的是：

A.客户身份识别主要在金融机构与客户建立业务关系时有效完成。

B.客户身份识别在与客户建立业务关系后才开始。

C.客户身份识别规定只存在于反洗钱法律规定。

D.客户身份识别是一个持续的过程。

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第3题

集团的识别应遵循“实质重于形式”原则，从法律关系、企业生产经营过程中的资金及业务往来关系方面判断，包括但不限于（）

A. 相互之间具有控制、被控制、同受第三方控制关系。

B. 一方共同控制另一方，或者两方（含）以上同受一方共同控制。

C. 企业与受其主要投资者个人、关键管理人员或与其近亲属共同直接或者间接控制的其他企业。

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第4题

风险类型为“涉及可疑交易”的。系统评级为()

A、高风险

B、较高风险

C、较低风险

D、低风险

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第5题

“较高风险”客户自上一次评级完成之日后()进行重新评级。

A、一年

B、半年

C、两年

D、三年

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第6题

下列()需要进行客户信息维护

A、商业工作人员

B、服务性工作人员

C、农林牧渔劳动者

D、不便分类的其他劳动者

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第7题

网点甄别岗进行案例处理时,对于案例中(),可以通过向账户开户机构或交易发生机构发起协查。协查机构收到请求机构发起的协查要求后,必须于当日形成“可疑案例协查报告”并回复。

A、客户

B、账户信息不全

C、存在疑问

D、评级信息

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第8题

系统对上报了可疑案例的客户,()个月内若触发同样的规则/模型,系统自动将涉及案例排除,并放入数据库,作为接续报告的依据。

A、1

B、2

C、3

D、4

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第9题

以下哪一项不属于客户身份识别应该把握的原则()?

A.了解你的客户原则

B.风险为本原则

C.保密原则

D.一次性识别原则

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