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以下对于内审部门实施反洗钱检查的说法正确的有()。
[主观题]

以下对于内审部门实施反洗钱检查的说法正确的有()。

以下对于内审部门实施反洗钱检查的说法正确的有()。

A.对本机构各部门执行反洗钱内控制度落实情况实施外部监督检查

B.对本机构反洗钱工作做出整体评价

C.牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查

D.对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查

提问人:网友黄静 发布时间:2023-01-28
参考答案
ABC解析:反洗钱审计是指内审部门根据国家法律、法规以及公司反洗钱工作的各项规定,对公司反洗钱内部控制制度建设、执行情况以及反洗钱职责履行情况进行的独立、客观的监督和评价活动。审计的目的就是检查和评价公司反洗钱制度的健全性和有效性,督促各项发洗钱制度的落实和执行,降低经营风险。审计目的包括监督、检查及评价工作,并不包括部门自查。所以选项ABC正确。
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第1题
以下对于反洗钱内部监督检查实施组成部门的说法错误的是()

A.实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、内审部门

B.合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查

C.业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查

D.内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制落实情况实施外部监督检查

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第2题
以下对于反洗钱内部监督检查实施组成部门的说法错误的是()

A.实施组成部门主要应包括合规部们、业务部门、内审部门

B.合规部门负责牵头组织对本机构反洗钱内控制度建立、执行落实情况进行监督检查

C.业务部门负责对本部门执行落实反洗钱内控制度情况开展自查

D.内审部门负责对合规部门执行反洗钱内控制度落实情况实施外部监督检查

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第3题
下列关于实施反洗钱内部监督检查的形式的说法错误的是()。

A.业务部门的检查一般是在现场执行

B.合规部门的检查主要是在非现场执行

C.合规部门的检查可以是现场,也可以是非现场

D.内审部门一般是通过现场稽核审计

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第4题
金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门包括()

A.合规部门

B.业务部门

C.内审部门

D.培训部门

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第5题
证券期货业机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括()

A.合规部门

B.业务部门

C.内审部门

D.培训部门

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第6题
关于反洗钱内部监督检查范围说法错误的是()

A.业务部门的检查范围主要是业务层面

B.业务部门的检查范围主要是机构层面

C.合规部门的检查范围是业务或机构层面

D.内审部门的检查范围是业务或机构层面

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第7题
下列关于事实反洗钱内部监督检查的形式的说法错误的是()

A.业务部门的检查一般是在现场执行

B.合规部门的检查主要是在非现场实行

C.合规部门的检查可以是现场,也可以是非现场

D.内审部门一般是通过现场稽核审计

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第8题
以下说法哪些是错误的:

A.反洗钱制度的制订和实施由合规部门负责

B.委托中介机构开展业务并不需要事先审查该机构的合法资质

C.保险公司员工行为只要符合公司内部管理规定就是合规的

D.机构面临监管检查或处罚应及时报告总公司合规部门

E.为了取得市场竞争优势,保险机构可以自行决定降低保险费率

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第9题
以下对于反洗部监督检查实施组成部门的说法错误的是()

A、实施组成部门主要应包括合规部门、业务部门、审部门

B、合规部门负责牵头支对本机构反洗控制度建立、执行落实情况进行监督检查

C、业务部门负责对本部门执行落实反洗控制度情况开展自查

D、审部门负责对合规部门执行反洗控制度落实情况实施外部监督检查

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第10题
以下说法正确的是()

A.银行应将反洗钱工作纳入本单位的业绩考核范围

B.银行可考虑对反洗钱工作定期进行评估

C.银行反洗钱牵头部门应承担对反洗钱内部控制的健全性、合理性、有效性实施独立评估的职责

D.反洗钱保密制度应当明确保密工作的组织管理、文件和资料的保管、泄密事件的处理以及保密责任制等相关要求。

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第11题
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,某证券公司设立合规部门,作为合规负责人王某领导的办事机
构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是()。

A.合规部门对王某负责

B.合规部门不得承担与合规管道箱冲突的其他职责

C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分

D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规替逗人员数量不得低于公司总部人数的1.5%,且不得少于3人

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