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[主观题]

证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券自营等业务在机构、人员、信息、账

户等方面相互分离。 ()

提问人:网友tzm529 发布时间:2022-01-06
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第1题
证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在()等方面相互分离。

A.机构

B.人员

C.信息

D.账户

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第2题
证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、
人员、信息、账户等方面相互分离,独立运行。()

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第3题
证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与()等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互隔离。

A.证券资产管理

B.证券自营

C.投资银行

D.证券经纪业务

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第4题
证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在()等方面相互分离、独立运行。

A.机构

B.人员

C.信息

D.账户

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第5题
证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、

人员、信息、账户等方面相互分离,独立运行。()

A.正确

B.错误

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第6题
证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等
业务在机构、人员、信息账户等方面相互分离。()

A.正确

B.错误

C.放弃

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第7题
证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等
业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离,独立运行。 ()

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第8题
证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离、独立运行。这属于证券公司从事融资融券业务应遵守的()原则

A.岗位分离

B.合法合规

C.独立运行

D.集中管理

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第9题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。A.必须经证监会批准B.证
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有()。

A.必须经证监会批准

B.证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

C.证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

D.证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

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第10题
开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守()等原则。

A.遵守法律、行政法规和有关管理办法的规定,加强内部控制,严格防范和控制风险,切实维护客户资产的安全

B. 证券公司对融资融券业务要实行集中统一管理

C. 证券公司应当健全业务隔离制度,确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离

D. 证券公司融资融券业务的前、中、后台应当相互分离、相互制约

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