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基金公司未按照规定保存客户身份资料和交易记录致使洗钱后果发生，情节特别严重的，可能面临停业整顿或者吊销经营许可证的处罚（）
提问人：网友154336271
发布时间：2022-09-19
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第3题
对未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和账户记录等交易记录、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的银行，按照《人民币银行结算账户管理办法》第六十四条的规定进行处罚。（)
第4题
以下哪些行为违反了《中华人民共和国反洗钱法》（)
A.未按照规定履行客户身份识别义务
B.未按照规定保存客户身份资料和账户记录等交易记录
C.与身份不明的客户进行交易
D.代理客户开立银行卡业务
E.为客户开立匿名账户、假名账户的银行
第5题
下列关于金融机构反洗钱的行为未构成犯罪、不承担刑事责任的是（)
A.未按规定对职工进行反洗钱培训的
B. 未按照规定履行客户身份识别义务的
C. 未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D. 未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
第7题
对以下哪种违法行为，不能处以罚款？A.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的B.违反保密规定，泄
对以下哪种违法行为，不能处以罚款？
A.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
B.违反保密规定，泄露有关信息的
C.未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
D.拒绝提供调查材料
第9题
按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易
记录的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。()
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