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[判断题]
按照反洗钱法的规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的县一级以上派出机构责令限期改正。（)
提问人：网友ty2020
发布时间：2022-03-10
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第2题
按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易
记录的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。()
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第3题
按照《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条的规定，金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的，由国务院的反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正。（)
第5题
金融机构应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度，金融机构破产和解散时，应当将客户身份资料和客户交易信息移交（）。
A.国务院反洗钱行政主管部门
B. 国务院反洗钱行政主管部门或其派出机构
C. 国务院有关部门指定的机构
D. 国务院有关金融监督管理机构或其派出机构
第6题
根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有（)行为，情节严重的，由反洗钱行政主管部门处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款。
A.未按照规定建立反洗钱法内控制度
B.未按照规定履行客户身份识别义务的
C.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D.未按照规定报告大额交易和可疑交易的
第7题
根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有下列哪些行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款()。
A.未按照规定履行客户身份识别义务的;
B.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的;
C.未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的;
D.违反保密规定，泄露有关信息的。
第8题
按照《反洗钱法》规定，金融机构有下列（）行为之一的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正；情节严重的，处二十万元以上五十万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处一万元以上五万元以下罚款
A．未按照规定履行客户身份识别义务的
B．未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
C．未按照规定建立反洗钱内部控制制度的
D．未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告的
第9题
根据《中华人民共和国反洗钱法》，金融机构有()行为，情节严重的，由反洗钱行政主管部门处20万元以上50万元以下罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处1万元以上5万元以下罚款。
A.未按照规定建立反洗钱法内控制度
B.未按照规定履行客户身份识别义务的
C.未按照规定保存客户身份资料和交易记录的
D.未按照规定报告大额交易和可疑交易的
第10题
《反洗钱法》第三十一条规定中，以下表述不正确的是()
A.金融机构如果未按照规定建立反洗钱内部控制制度，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
B.未按照规定设立反洗钱专门机构或者指定内设机构负责反洗钱工作，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
C.未按照规定对职工进行反洗钱培训，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
D.金融机构如果未按规定建立可疑交易报告制度的，由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正
