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[判断题]

金融机构应设置统一的风险评级标准，新客户和既有客户、自然人客户和非自然人客户等不同群体的风险评级标准应保持一致。（)

提问人：网友tangmanyun2019 发布时间：2022-01-07

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第1题

金融机构可区分新客户和既有客户、自然人客户和非自然人客户等不同群体的风险状况,设置差异化的风险评级标准()

此题为判断题(对，错)。

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第2题

金融机构应综合考虑客户背景、社会经济活动特点、声誉、权威媒体披露信息以及非自然人客户的组织架构等各方面情况,衡量本机构对其开展客户尽职调查工作的难度,评估风险。客户特性的风险子项包括()。

A.客户信息的公开程度

B.金融机构与客户建立或维持业务关系的渠道

C.客户所持身份证件或身份证明文件的种类

D.涉及客户的风险提示信息或权威媒体报道信息

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第3题

金融机构应当勤勉尽责，建立健全和执行客户身份识别制度，遵循“了解你的客户”的原则，针对具有不同洗钱或者恐怖融资风险特征的客户、业务关系或者交易，采取相应的措施，了解客户及其（），了解实际控制客户的自然人和交易的实际受益人。

A. 交易目的

B. 交易性质

C. 交易范围

D. 交易目的和交易性质

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第4题

恐怖活动组织及恐怖活动人员名单调整的,金融机构应当立即开展()调查,并按相关规定提交可疑交易报告。

A.回溯性

B.周期性

C.选择性

D.科学性

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第5题

金融机构上报大额交易时,对既属于大额交易又属于可疑交易的应分别提交大额交易报告和可疑交易报告。()

此题为判断题(对，错)。

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第6题

商业银行的经营管理,尤其是设立新的机构或开办新的业务,均应当体现()的原则。

A：发展优先

B：效益优先

C：服务优先

D：内控优先

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第7题

对符合下列条件的大额交易,如未发现该交易可疑的,金融机构可以不报告:活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息转为在同一金融机构开立的另一账户内的定期存款。()

此题为判断题(对，错)。

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第8题

对于涉嫌刑事犯罪的行为,银行业金融机构应及时移送司法机关,不得以纪律处分代替法律制裁。()

此题为判断题(对，错)。

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第9题

客户交易用途、渠道等指标要素,可组合指向于判断资金来源和去向。()

此题为判断题(对，错)。

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